Тауар фьючерстерінің сауда комиссиясы (CFTC) Binance криптовалюта айырбастау платформасына және оның бас директоры Чанпэн Чжаоға Тауар биржасы заңын (CEA) және CFTC ережелерін бірнеше рет бұзғаны үшін азаматтық құқық қорғау шарасын жариялады. Шағымда сонымен қатар Binance-тің бұрынғы бас келісім-шарт бойынша бас директоры Сэмюэль Лим биржаның бұзылуына көмектесті және итермеледі деп айыптайды.
Шағымға сәйкес, Binance Holdings Limited, Binance Holdings (IE) Limited және Binance (Services) Holdings Limited (бірге Binance) Binance орталықтандырылған цифрлық активтердің сауда платформасын және басқа да көптеген корпоративтік құрылымдарды әдейі ашық емес ортақ кәсіпорын арқылы басқарды. Айыпталушылар өздерінің коммерциялық пайдасы үшін реттеуші арбитраждың есептелген стратегиясын орындау кезінде CEA қолданылатын ережелерін саналы түрде елемеген деп болжануда.
Жауапкерлерге қарсы жалғасып жатқан сот ісін жүргізуде агенттік айыптауды тоқтатуды, азаматтық ақшалай айыппұлдарды, саудаға және тіркеуге тұрақты тыйым салуды және айыпталғандай CEA және CFTC ережелерін одан әрі бұзуға қарсы тұрақты ескертуді талап етеді.
Істің фоны
Шағымда Binance 2019 жылдың шілдесінен бастап қазіргі уақытқа дейін АҚШ тұлғаларына және олар үшін тауар туынды құралдарымен мәмілелерді ұсынғаны және орындағаны туралы айтылған. Binance сәйкестік бағдарламасы тиімсіз болды және Чжаоның нұсқауы бойынша Binance қызметкерлері мен тұтынушыларына корпоративтік кірісті барынша арттыру үшін сәйкестікті бақылауды айналып өтуге нұсқау берді.
Шағымда сонымен қатар Binance қажет болған жағдайда CFTC-те тіркелмей-ақ туынды қаржы операцияларын жеңілдетудегі рөліне негізделген келісім-шарттар нарығы немесе свопты орындау құралы ретінде әрекет етті.
Шағымға сәйкес, тиісті кезеңнің көп бөлігінде Binance фьючерстік комиссия саудагерлері (FCMs) ретінде жұмыс істейтін Binance сияқты тұлғалардың мұндай ақпаратты жинайтын заңды міндетіне қарамастан, платформада сауда жасамас бұрын өз клиенттерінен жеке басын растайтын ақпаратты ұсынуды талап етпеген. . Ол сондай-ақ терроризмді қаржыландыру мен ақшаны жылыстатудың алдын алуға және анықтауға арналған негізгі сәйкестік процедураларын орындай алмады.
Бұдан әрі шағымда Binance АҚШ тұтынушыларының өз платформасында сауда жасауына шектеу қояды деп мәлімдегеннен кейін де, Binance өз тұтынушыларына, атап айтқанда АҚШ-тағы коммерциялық құнды VIP тұтынушыларына Binance сәйкестікті бақылаудан жалтарудың ең жақсы әдістері туралы нұсқау берді. Шағымда сонымен қатар ұйым жауапкерлері Binance қызметін FCM ретінде мұқият қадағаламады деп айыптайды.
Чжао мен Лим
Шағымда Чжаоның Binance платформасын ортақ кәсіпорын ретінде басқаратын ондаған субъектілерге иелік ететіні және бақылайтыны айтылған. Чжао Binance-тағы барлық маңызды стратегиялық шешімдерге, соның ішінде АҚШ-тағы VIP тұтынушыларға Binance сәйкестік бақылауынан жалтаруға нұсқау беру үшін құпия жоспарды әзірлеуге және Binance қызметкерлеріне олардың бақылауды бұзуға қатысты барлық хабарлардың автоматты түрде жойылуына ықпал ететін қолданбалар арқылы жүзеге асырылғанына көз жеткізуге нұсқау беруіне жауапты. дәлел.
Лим, 2018 жылдан 2022 жылға дейін Binance компаниясының CCO қызметкері, Binance сәйкестік бағдарламасына нұқсан келтіретін қасақана әрекеттер арқылы Binance заң бұзушылықтарына әдейі көмектесті және итермеледі деп айыпталған. Сондай-ақ Лимге CEA-ның тиісті ережелерін орындаудан әдейі жалтару немесе жалтаруға әрекет жасау, соның ішінде клиенттерге Binance сәйкестікті бақылауды айналып өтуге көмектесу үшін «шығармашылық құралдарды» пайдалануды ынталандыру және Binance америкалық тұтынушыларына Binance-тің АҚШ-тағы тұтынушыларына рұқсат алуды нұсқаған корпоративтік саясатты іске асыру үшін айып тағылды. Binance сәйкестікті бақылауды болдырмау үшін виртуалды жеке желі арқылы сауда құралы.
Бірнеше күн бұрын біз АҚШ-тың Әділет министрлігі де компанияның бағалы қағаздарға қатысты алаяқтық туралы заңдарды сақтаған-сақтамағанын анықтау үшін Binance-ті тексеріп жатқанын хабарлаған едік. Компанияның негізін қалаушы Чанпэн Чжаоға және басқа да топ-менеджерлерге салық төлеуден жалтару үшін сөз байласу, заңсыз ақша аудару және қылмыстық санкцияларды бұзу сияқты қылмыстық айыптаулар қарастырылуда. Binance 10 жылы 2022 миллиард доллардан асатын бухгалтерлік алаяқтықпен айналысты және реттеуші органдардан аулақ болуға тырысты, бұл криптовалюта фирмасы бұл айыпты жоққа шығарды.
Binance-тегі HAMAS транзакциясы
Binance-тегі HAMAS транзакциясы
Бұдан әрі шағымда Binance офицерлері, қызметкерлері және агенттері Binance платформасы заңсыз деп есептелуі мүмкін әрекеттерді жеңілдетуі мүмкін екенін мойындады. 2019 жылдың ақпанында HAMAS-қа қатысты транзакциялар туралы ақпаратты алғаннан кейін Binance қызметкері Лим әріптесіне лаңкестер әдетте ақшаны жылыстатумен байланысты болғандықтан, үлкен сомалар аз мөлшерде ақша аударатынын айтты.
Әріптес AK600 сатып алуға 47 доллар әрең жетеді деп жауап берді. Сонымен қатар, 2020 жылдың ақпан айындағы әңгімеде Лим кейбір Binance клиенттерінің, соның ішінде Ресейден келгендердің де қылмыстық мақсатта болғанын мойындады. Binance компаниясының MLRO-сы да компанияның бұл заңсыздық туралы білетінімен келісе отырып, оған көз жұмады.
Меншікті сауда және Binance-тегі квант үстелінің рөлі
Сондай-ақ, Binance тиісті кезеңде өз платформасында бас директор Чжаоға тиесілі 300-ге жуық «үй шоттары» және Merit Peak және Sigma Chain компанияларына тиесілі шоттар арқылы сауда қызметімен айналысқаны атап өтіледі. Сонымен қатар, Чжао екі жеке шот арқылы Binance платформасында сауда-саттық жүргізді.
Merit Peak белгілі бір уақыт ішінде Binance клиенттерімен биржадан тыс транзакциялар жүргізді, цифрлық активтерді контрагенттердің Binance шоттарына тікелей салу арқылы сауда-саттықты реттеді. Sigma Chain, екінші жағынан, Binance нарықтарында сандық активтердің туынды құралдары мен басқа да әртүрлі нарықтардағы меншік саудасымен айналысады. Binance-тің «кванттық үстелі» компанияның меншікті сауда қызметін өз нарықтарында басқарады деп саналады.
Binance-тің неміс бас директоры Майкл Уайлд және оның басқа халықаралық басшылары қашан жұмыстан босатылады?
Енді маңызды мәселе - Binance компаниясының неміс бас директоры Майкл Уайлд және компанияның басқа халықаралық көшбасшылары Тауар фьючерстерінің сауда комиссиясы (CFTC) компанияға қарсы айыптаудан кейін жұмыстан қашан босатылады.
CFTC шағымында Binance американдық тұтынушыларға CFTC-те тіркелмей-ақ тауар туынды құралдарымен транзакцияларды ұсына отырып, АҚШ заңдары мен ережелерін бұзды деп мәлімдейді. Шағымда сонымен қатар Binance американдық тұтынушылардың платформаға кіруіне тосқауыл қою ниетін ашық айтқанына қарамастан, АҚШ-тағы бизнесін дамытқаны айтылған. Егер бұл айыптаулардың рас екендігі дәлелденсе, бұл Binance және оның жетекші командасы үшін маңызды құқықтық және қаржылық салдарға әкелуі мүмкін. Binance директорлар кеңесі бұл айыптауларға қалай жауап беретінін және оның жоғарғы басшыларына қарсы қандай да бір шара қолданатын-қолдамайтынын көру керек.
CFTC мәліметтері бойынша, Binance өз тұтынушыларымен және ішкі өзара әрекеттесу үшін Signal, WeChat және Telegram сияқты әртүрлі коммуникациялық платформаларды пайдаланды. Агенттік өз шағымында Чжаоның Сигнал чаттары, соның ішінде АҚШ-тың ашылмаған сауда фирмасымен сөйлесулеріне сілтеме жасады.
CFTC әрі қарай Чжао агенттіктен құжат сұрауларын алғаннан кейін және Binance қызметкерлеріне құжаттарды сақтау туралы ескертулерді таратқаннан кейін де автоматты түрде жою функциясы қосылған сигналды пайдаланғанын атап өтеді. Содан кейін агенттік автоматты түрде жою мүмкіндігі қосылған «Қаржы», «Кадрлар», «Мкт сағат» және «Бас директор кеңсесі» сияқты тақырыптары бар бірнеше топтық чатты ерекшелейді.
Шағымға сәйкес, Binance АҚШ тұтынушыларының өз платформасына кіруіне жол бермеу ниетін ашық түрде білдіргеніне қарамастан, ол АҚШ-тағы бизнесін кеңейтуді жалғастырды. Шағымда Binance АҚШ-тың ең құнды тұтынушыларына шектеулер жарияланғаннан кейін де сәйкестікті бақылауды айналып өту жолын басшылыққа алғаны айтылған.
CFTC шағымында Binance қолданыстағы федералды заңдарды сақтаудан гөрі кірістілікке басымдық берді деп мәлімдейді. Онда Binance CFTC-те тіркелмегеніне қарамастан, 2019 жылдың шілдесінен бастап АҚШ тұтынушыларына туынды туынды транзакцияларды ұсынып келеді деп мәлімдейді.
CFTC Binance компаниясының заңды бұзғаны үшін жаза ретінде айыппұлдар мен тұрақты саудаға тыйым салуды талап етеді. CFTC-тің бас кеңесшісі Гретхен Лоу Binance-ті заңға бағынудан гөрі пайданы жоғары қояды деп айыптады. Оның айтуынша, Binance компаниясының талаптарға сай әрекеті жалған болды және компания бірнеше рет заңды орындаудан гөрі пайдаға басымдық беруді таңдады.
қорытынды
CFTC хабарландыруы оның құбылмалы және тәуекелді цифрлық активтер нарығын реттеуге және заңсыздықты табу және тоқтату үшін өзінің барлық өкілеттіктерін пайдалануға міндеттемесін көрсетеді. Іс сонымен қатар CFTC АҚШ заңынан қасақана жалтаруға жол бермейтінін көрсетеді. Binance мен оның бас директоры Чжаоға қарсы жалғасып жатқан сот ісі криптовалюта нарығындағы ережелерді сақтаудың маңыздылығын көрсетеді.
Ұсынылған хабарламалар
Сізге де ұнауы мүмкін
Binance-тен көбірек
Дереккөз: https://cryptoticker.io/en/binance-ceo-changpeng-zhao-cftc/