Бағалы қағаздар және биржа комиссиясының емтихандар бөлімі биылғы жылдың басты басымдығы ретінде «крипто-активтер» және басқа дамып келе жатқан технологияларды атады.
«Бөлім дамып келе жатқан қаржылық технологияларды пайдаланатын немесе жаңа тәжірибелерді, соның ішінде сәйкестік пен маркетинг талаптарын қанағаттандыру және инвесторлардың шоттарына қызмет көрсету үшін технологиялық және онлайн шешімдерді қолданатын брокер-дилерлер мен РИА-ға сараптама жүргізеді», - деді ӘКК. бөлімнің жұртшылығы тізім жасау.
Бұл сараптамалар цифрлық активтермен айналысатын фирмалардың «ұсынымдар, жолдамалар немесе инвестициялық кеңестер беру кезінде өздерінің тиісті күтім стандарттарына сәйкес келетініне және оларды ұстанғанына», сондай-ақ олар өздерінің сәйкестік, ақпаратты ашу және тәуекелдерді басқару тәжірибесін үнемі тексеретін-тексермейтініне назар аударады.
Емтихандар бөлімі сонымен қатар инвестициялық кеңесшілердің өткен жылы комиссия енгізген, инвестицияларды ілгерілетуде айғақтар мен ұсыныстарды пайдалануды шектейтін жаңа маркетинг ережесін сақтауын қамтамасыз етуге назар аударады. ӘКК қудалады жоғары профильді істер атақты адамдардың цифрлық активтерді мақұлдауымен байланысты.
Сандық активтермен айналысатын фирмаларға қолданылуы мүмкін күн тәртібінің басқа мәселелеріне инвестициялық кеңесшілердің сенімгерлік міндеттерін орындауын тексеру және брокер-дилерлер, инвестициялық кеңесшілер және басқа тіркеушілердің киберқауіпсіздік тәжірибесін шолу кіреді. Сенімгерлік бөлімде олардың тәуекелді дұрыс бағалайтын-бағалауы, активтерді сақтауды қалай орындайтыны және кеңесшілердің мүдделер қақтығысын қалай басқаратыны кіреді.
«Өсіп келе жатқан нарықтар, дамып келе жатқан технологиялар және тәуекелдің жаңа нысандары кезеңінде біздің Емтихандар бөлімшесі инвесторларды қорғауды жалғастыруда», - деді ӘКК төрағасы Гари Генслер мәлімдемесінде. «2023 жылғы басымдықтарды орындау кезінде бөлім федералды бағалы қағаздар туралы заңдар мен ережелердің сақталуын қамтамасыз етуге көмектеседі».
© 2023 Block Crypto, Inc. Барлық құқықтар қорғалған. Бұл мақала тек ақпараттық мақсатта берілген. Ол заңдық, салықтық, инвестициялық, қаржылық немесе басқа кеңестер ретінде ұсынылмайды немесе пайдалануға арналмаған.
Дереккөз: https://www.theblock.co/post/209510/crypto-assets-on-secs-2023-to-do-list?utm_source=rss&utm_medium=rss