Robinhood компаниясының криптосауда бөлімі Landmark Case бойынша 30 миллион доллар айыппұл салды

Нью-Йорк штатының қаржылық қызметтер департаменті (DFS) Robinhood криптографиялық сауда бөліміне реттеуші үшін маңызды жағдайда 30 миллион доллар айыппұл салды.

Көп миллион долларлық айыппұл ақшаны жылыстатуға қарсы күрес және киберқауіпсіздік ережелерін бұзғаны үшін келеді; DFS криптомен байланысты компанияға қарсы бірінші әрекет.

AML бұзушылықтары

Қаржы қызметтері департаменті таратқан мәлімдемеге сәйкес Robinhood банктік құпияны сақтау актісіне және қылмыстық жолмен алынған кірістерді жылыстатуға қарсы заңнамаға қатысты «елеулі кемшіліктер» үшін ірі көлемде айыппұл алды.

Айыппұлдың өзі таң қалдырмайды Robinhood. Интернет-делдалдық олар реттеушіден қандай да бір жаза алады деп күткенін көпшілікке жария етті. бұл жолы өткен жылы. Алайда, Робинхуд бастапқыда айыппұл шамамен 10 миллион долларды құрайды деп күткенімен, кейін бұл көрсеткіш үш есе өсті.

Есеп айырысу бөлігі ретінде Robinhood енді одан әрі бұзылуларды қамтамасыз ету үшін «тәуелсіз кеңесші» ұстауы керек. Комплаенс пайда болмайды.

«Оның бизнесі өскен сайын Robinhood Crypto сәйкестік мәдениетін дамыту және қолдау үшін тиісті ресурстар мен назарды сала алмады. Бұл сәтсіздік департаменттің ақшаны жылыстатуға қарсы күрес және киберқауіпсіздік ережелерін елеулі бұзуға әкелді», - деді бас директор Адриен А. Харрис. күні жарияланған мәлімдемеде Сейсенбі. «Нью-Йорк штатында лицензиясы бар барлық виртуалды валюта компаниялары дәстүрлі қаржылық қызметтер компаниялары сияқты ақшаны жылыстатуға қарсы, тұтынушыларды қорғау және киберқауіпсіздік ережелеріне бағынады».

Провайдент Харрис бұл істің соңғы түрі болмауы мүмкін екенін ескертті.

«DFS кез келген лицензиат тұтынушыларды қорғау және мекемелердің қауіпсіздігі мен беріктігін қамтамасыз ету үшін маңызды болып табылатын заңнаманы немесе департаменттің ережелерін бұзған кезде тергеуді және шара қолдануды жалғастырады», - деп қосты ол.  

Әділ реттеу

Харрис қарсы шешуші әрекетке барды Robinhood оның сәтсіздіктері үшін DFS бастығы заңды әрекет соңғы шара болуы керек екенін түсіндірді. Wall Street Journal газетіне сөйлеген сөзінде маусым ол: «Бізде жол жүру ережелері туралы мөлдірлік болуы керек», «міндетті түрде реттеуден» аулақ болу керек, бұл жерде қауіпсіз тәжірибе тек заңды әрекеттер арқылы анық болады.

DFS ашықтыққа деген міндеттемесінің бөлігі ретінде стабилкоиндер бойынша нұсқаулық шығарды. биылғы жылдың басында. 

Бұл тақырып туралы не ойлайсыз? Сізге жазыңызжәне бізге айтыңыз!

Жауапкершіліктен бас тарту

Біздің веб-сайтта қамтылған барлық ақпарат адал ниетпен және жалпы ақпараттандыру мақсатында ғана жарияланады. Оқырман біздің веб-сайтымыздағы ақпаратты қабылдаған кез-келген іс-әрекет қатерлі түрде өздеріне байланысты.