DOJ құқық қорғау күштерін қайта жандандырды

Трамп әкімшілігі кезінде басталған корпоративтік қудалаудағы әлемдік рецессия аяқталып жатқан сияқты. Байден әкімшілігінің прокурорлары баяу бастағанына қарамастан, Әділет департаментінің шенеуніктері 2023 жылы «Шетелдік сыбайлас жемқорлық әрекеттері туралы» заңның орындалуын арттыруға дайын сияқты. Кез келген ұлғайту АҚШ-қа күш салуға көбірек көмектескен DOJ-тің шетелдік прокурорлық серіктестері үшін қаржылық пайданы білдіруі мүмкін. пара алу туралы заңдар.

FCPA қудалауларының кез келген өсуі бастапқы және таңқаларлық - баяулаудан кейін болады. 2021 және 2022 жылдары Байденнің DOJ бар болғаны он бір корпоративтік және жеке FCPA мәжбүрлеу шараларын шешті. 2017 жылдан бастап 2020 жылға дейін Трамп әкімшілігі кезінде DOJ барлығы 83 корпоративтік және жеке FCPA орындау әрекеттерін шешті, бұл әр жыл сайын орта есеппен 22 қарарды. Трамп дәуіріндегі бұл орташа көрсеткіш алдыңғы сегіз жылмен салыстырғанда қарарлардың 50% төмендегенін көрсетті. Трамп пен Байден сандарының сәйкес келуі, Трамп дәуіріндегі DOJ болжамды күшейткенін ескере отырып, қызықтырады. салыстырмалы түрде қол жетімді тәсіл корпоративтік жауапкершілікке тарту. Байден әкімшілігі, керісінше, FCPA-ны Ақ үйде алғаш рет орындауға «қатты» уәде берді.Америка Құрама Штаттарының сыбайлас жемқорлыққа қарсы стратегиясы,” ішкі және халықаралық сыбайлас жемқорлықты тергеу және қудалау бойынша үкіметтің бастамаларын егжей-тегжейлі сипаттайды. Сонымен, Трамп әкімшілігі мен Байден әкімшілігінің болжамды орындау басымдықтары мен олардың FCPA қарарларының сәйкес саны арасындағы сәйкессіздікті не түсіндіреді?

«Сандарды тым көп оқымаңыз» айтты Дэвид Ласт, 29 жылдың 2022 қарашасында Нью-Йорк қалалық адвокаттар қауымдастығы мен Халықаралық адвокаттар қауымдастығы ұйымдастырған халықаралық ақ халаттылар қылмысына арналған халықаралық конференцияда DOJ FCPA бөлімінің басшысы. келе жатқан жыл. Ричард Доногью, АҚШ-тың Нью-Йорк шығыс округінің бұрынғы прокуроры, ол да бұрын Америка Құрама Штаттарының Бас прокурорының орынбасары қызметін атқарған, айтты сол конференцияда қарарлардың жақында төмендеуі «циклдік» болғанын және «қарарлар азайған кезде, бұл командалардың жаңа істермен жұмыс істеп жатқанын білдіруі мүмкін». Қазіргі DOJ шенеуніктері Байден әкімшілігінің алғашқы екі жылындағы қарарлардың саны бүкіл оқиғаны айтып бермейтінімен келісетін сияқты. DOJ алаяқтық бөлімінің басшысы Гленн Леон 30 жылы 2022 қарашада Вашингтонда өткен FCPA конференциясында саннан гөрі сапа туралы пікір білдірді: «Біз сандарға ғана қарап қоймаймыз, сонымен қатар дұрыс істерді істеп жатырмыз ба? біз дұрыс нәтижелер алып жатырмыз, біз дұрыс әсер етіп жатырмыз ба? Және бұл өлшем бойынша мен иә дер едім». Николь М. Аргентиери, Бас прокурордың көмекшісі орынбасарының міндетін атқарушы, аударылған үкіметтің пандемиядан туындаған қиындықтарға баяу кірісуі. «Шетелдік сыбайлас жемқорлық істерін жасау үшін сіз жұмыс істеп жатқан жерге бара алуыңыз керек, бұл біз біраз уақыт жасай алмаған нәрсе», - деді Аргентиери.

Байден әкімшілігі қарқынды қалай көтереді? Әкімшілік шенеуніктерінің соңғы ескертулері, сондай-ақ әкімшіліктің соңғы әрекеттері FCPA істерінің өсуіне әкелетін үш құралды көрсетеді. Біріншіден, Байден әкімшілігі алдағы уақытта FCPA қудалауларын жеделдету үшін халықаралық ынтымақтастыққа көбірек сене алады. Мұндай ынтымақтастық DOJ-тің келісілген қарарларына байланысты ынтымақтасушы елдерге төленген миллиондаған долларлар есебінен болуы мүмкін. Екіншіден, DOJ шенеуніктері FCPA бұзушылықтары туралы ерікті түрде өзін-өзі ашудың артықшылықтарын және жария етпеудің тәуекелдерін баса көрсете отырып, FCPA қудалауларына қайта күш салу туралы сигнал берді. Үшіншіден, жақында DOJ шенеуніктері қызметкерлердің жеке құрылғыларды және үшінші тарап хабар алмасу қосымшаларын эфемерлі хабар алмасу арқылы пайдалануын қамту үшін компаниялардың сәйкестік бағдарламаларының қажеттілігін атап өтті - бұл DOJ FCPA істері бойынша дәлелдерді жинауға қатысты агрессивті қадамдар жасай алатынының белгісі. FCPA полицейлері бастапқы төмен сандарға қарамастан соққыға қайта оралған кезде, белгілер Байден әкімшілігінің уәдесі орындалу қарсаңында болуы мүмкін.

Неғұрлым көбірек-Халықаралық ынтымақтастық жаңа норма ретінде ме?

Кез келген келе жатқан FCPA істерінің негізгі ерекшеліктерінің бірі халықаралық ынтымақтастық болуы мүмкін. Биылғы жылы DOJ төрт корпоративтік резолюцияға және бір бас тартуға ие болды, олардың барлығы шетелдік құқық қорғау органдарының ынтымақтастығын көрсетеді. Леон мен Аргентиери өз сөзінде DOJ 2022 жылы тау-кен алыбы Glencore, бразилиялық GOL Linhas Aéreas Inteligentes авиакомпаниясы және қалдықтарды басқару Stericycle компаниясына қатысты корпоративтік шешімдерді халықаралық құқық қорғау саласындағы әріптестерімен ынтымақтастығын қалай пайдаланғанын атап өтті. 1 миллиард доллардан астам айыппұл салынды. Леон алдағы апталарда кем дегенде екі қосымша корпоративтік FCPA қарарының қабылдануы күтілетінін айтты, ал Аргентиери «алдағы айларда тағы бірнеше қарар жарияланатынын» айтты.

Олардың сөзіне сай, сол аптада, 2 жылдың 2022 желтоқсанында, DOJ жариялады Швейцарияның ABB технологиялық компаниясымен корпоративтік FCPA шешімі, онда компания Оңтүстік Африканың мемлекеттік энергетикалық компаниясында жоғары лауазымды шенеуніктің пара алуына байланысты тергеуді шешу үшін 315 миллион доллардан астам айыппұл төлеуге келісті. DOJ ABB резолюциясы «Оңтүстік Африка мен Швейцарияның прокуратура органдарымен, сондай-ақ [Бағалы қағаздар және биржалар жөніндегі комиссиямен] келісілгенін» атап өтті.

DOJ-тің халықаралық құқық қорғау органдарымен ынтымақтастығы да биылғы жылы оның жеке орындаушылық әрекеттерін жеңілдетті. Аргентиери 1 жылдың 2022 желтоқсанында Вашингтондағы FCPA конференциясында сөйлеген сөзінде бөлектелген Эквадор мен Боливияның екі бұрынғы жоғары лауазымды шенеуніктеріне пара алумен байланысты ақшаны жылыстатуға қатысты айыптаулар; Эквадордағы мемлекеттік сақтандыру компаниясына қатысты пара алу және ақшаны жылыстату схемасына қатысты үш кәсіпкер; Венесуэланың екі бұрынғы прокуроры сыбайлас мердігерді қудаламау үшін 1 миллион доллар пара алуға келіскені үшін; және Мысырдағы болжамды пара алу схемасына қатысты көмір компаниясының екі бұрынғы басшысы. Биыл да сәуір айы аталып өтті Роджер Нгтің сотталуы, бұрынғы Goldman Sachs басқарушы директоры, күрделі және ұзақ сот процесінен кейін 1MDB пара алу схемасына қатысқаны үшін FCPA және ақшаны жылыстату айыптары бойынша. Нгтің сотталуы 2020 жылы Goldman Sachs-қа қарсы корпоративтік істің шешілуінен кейін - шетелдік құқық қорғау органдарымен келісілген DOJ қарарының тағы бір данасы.

Табыстың осы тәжірибесін ескере отырып, шетелдік құқық қорғау органдарымен ынтымақтастық және ынтымақтастық болашақ FCPA қарарларының ерекшелігі болып қала береді. FCPA қудалауларында халықаралық ынтымақтастықты жеңілдету үшін DOJ қоғамдық сыбайлас жемқорлық пен соған байланысты қылмыстардан зардап шеккен шет елдерге олардың күш-жігері үшін жақсы өтемақы алуды қамтамасыз етуге тырысады. Атап айтқанда, DOJ компанияның айыппұлының белгілі бір мөлшерін келісілген тергеу мен шешімге қатысатын елдерге бөлуі немесе шетелдік үкіметтердің қаржылық сауықтыруын олардың еліне қайтаруы мүмкін. Мысалы, жылы Стерицикл рұқсаты, DOJ 52.5 миллион АҚШ доллары көлеміндегі қылмыстық жазаның үштен біріне дейін компанияның Бразилия билігіне тиісті процесте төлейтін айыппұлдарынан төлеуге келісті. Сол сияқты, жылы Glencore рұқсаты, DOJ компанияның Ұлыбритания мен Швейцарияға төлейтін төлемдері үшін 256 миллион доллардан астам несие беруге келісті. 2020 жылдың қазан айы Goldman Sachs шешімі 1MDB жанжалына байланысты заңсыз жұмсалған 1 миллиард доллардан астам қаражат Малайзияға қайтарылды. Аргентиери мұндай төлемдер «құқық қорғау саласындағы негізгі серіктестермен қарым-қатынасымызды нығайтуға көмектеседі» деп мәлімдеді.

Таяқтарды емес, сәбізді ынталандыру

Екіншіден, FCPA істерінің алдағы өсуінің тағы бір белгісі - өзін-өзі ашуды ынталандыратын жаңа саясат. 2022 жылдың қыркүйегінде бас прокурордың орынбасары Лиза Монако жариялады корпоративтік қылмыстық жауапкершілікке қатысты бірқатар жаңа DOJ саясаттары. « деп аталатынМонако мемоКорпоративтік субъектілердің бұрынғы теріс қылықтарын, корпорацияның ерікті түрде өзін-өзі жария етуі мен ынтымақтастығын, сәйкестік бағдарламаларының тиімділігін және орынды пайдалануды қамтитын факторларды бағалау арқылы прокурорларға «жеке және корпоративтік жауапкершілікті қамтамасыз ету» туралы нұсқау беру сияқты бірқатар тақырыптарды қамтиды. мониторлар. Аргентиеридің жақында Вашингтондағы FCPA конференциясында айтқан сөздері Монако мемосының саяси мәлімдемелеріне қосымша түс берді.

Компанияларды FCPA бұзушылықтары туралы ерікті түрде өзін-өзі ашуға ынталандыратын «сәбіз» қызықтырады: айыптаудан немесе кінәсін мойындаудан аулақ болу мүмкіндігі. Сәбізді таңдаған компанияның бір оқиғасы сақтандырушы 3.2-2014 жылдар аралығында Эквадордағы мемлекеттік шенеуніктерге шамамен 2016 миллион доллар пара бергеннен кейін Jardine Lloyd Thompson Group Holdings (JLT) компаниясының FCPA бұзушылықтары үшін DOJ-тің шешіміне әкелді. «Тергеумен толық ынтымақтаса отырып, заң бұзушылықтың қайталану қаупін азайту үшін сәйкестік бағдарламасына жақсартулар енгізгеннен кейін және схемадан заңсыз алынған пайданы қайтаруға келіскеннен кейін, департамент JLT-ге бас тарту туралы хат берді», - деді Аргентиери. Ол компания қудалаудан жалтарғанымен, JLT-тің бес қызметкері болжамды теріс қылықпен байланысты қылмыстар үшін жауапқа тартылғанын атап өтті. «Мұндағы хабар түсінікті. Сізге қоңырау шалуымызды күтпеңіз. Ол кезде бәрі кеш», - деді Аргентиери. «Өз еркімен өзін-өзі ашатын компания көптеген жақсы жақтарды көреді, ал оны шешуге шешім қабылдаған компания көптеген тәуекелдерді қабылдайды». Тұтастай алғанда, DOJ ерікті түрде өзін-өзі ашуға қатысты «сәбіздер» мен «таяқтарды» айқынырақ және болашақтағы компаниялар үшін болжамды етуді қалайды. Өзіңізді ескертті деп есептеңіз.

Барлық коммуникацияларды сақтаңыз немесе басқа

Алдағы істерге назар аударатын үшінші мүмкіндік - DOJ мен SEC-тің цифрлық дәлелдемелерді жинауға деген агрессивті көзқарасы. Сәйкестік бағдарламалары қызметкерлердің жеке құрылғыларды және уақытша хабар алмасу мүмкіндігі бар үшінші тарап хабар алмасу қолданбаларын пайдалануын қамтымаса, компаниялар зардаптарға тап болуы мүмкін. 2022 жылдың қазан айында ӘКК ашылды банктердің өз қызметкерлерінің жеке құрылғыларды және үшінші тарап хабар алмасу платформаларын пайдалануын қалай қадағалайтыны туралы кең салалық сұрау. DOJ ағымдағы FCPA корпоративтік орындау саясаты «Іскерлік жазбаларды дұрыс емес жоюға немесе жоюға» тыйым салады және компанияларға уақтылы және тиісті түзету үшін толық несие алу үшін «жеке коммуникациялар мен эфемерлі хабар алмасу платформаларын пайдалану бойынша тиісті нұсқаулар мен бақылауларды енгізуді» талап етеді. Кейбір кәсіпорындар өз қызметкерлеріне жеке ұялы телефондарды және үшінші тарап қолданбаларын, соның ішінде хабарлар жоғалып, сақталмайтын уақытша хабар алмасу мүмкіндігі бар үшінші тарап қолданбаларын компания жұмысын жүргізу үшін пайдалануға рұқсат береді. Мұндай коммуникациялар «компаниялардың жақсы жұмыс істейтін сәйкестік бағдарламасының болуын қамтамасыз ету және қажет болған кезде мұндай коммуникацияларға қол жеткізу мүмкіндігін қамтамасыз ету қабілетіне елеулі қиындықтар туғызады», - деді Аргентиери.

Жолдар арасында оқи отырып, DOJ қызметкерлердің жеке құрылғылары және үшінші тарап хабар алмасу қолданбалары арқылы байланыстарын FCPA тергеуіндегі маңызды ақпарат көздері ретінде қарастыратын сияқты. Өз кезегінде, DOJ компаниялардан мұндай коммуникациялардың сақталуы мен жиналуын қамтамасыз ету үшін қандай да бір шараларды қабылдайды деп күтеді, бірақ мұндай әрекеттердің нақты түрі мен дәрежесі әлі белгісіз. Демек, DOJ жаңа технологияларды есепке алу үшін қосымша нұсқаулардың қажеттілігін, салаларда сақтау талаптарының біркелкі болмауын және әртүрлі юрисдикциялардағы құпиялылық салдарын зерттейді. Аргентиери бұл салада ашықтық маңызды екенін мойындады: «Біз өз клиенттеріңізге ең жақсы кеңес бере алатындай және олар қалай орнату керектігі туралы қиын таңдау жасай алатындай етіп бөлім біздің күтулеріміз бен саясаттарымыз туралы анық және болжамды болуы керек екенін түсінеміз. басымдықтар және ресурстарды қайда бағыттау керек». Осы саясат тармағына көбірек көңіл бөлуді ескере отырып, компаниялар өздерінің сәйкестік бағдарламалары тым кеш болмай тұрып қызметкерлердің жеке құрылғыларды және үшінші тарап хабар алмасу қолданбаларын пайдалануын қамтуы керек.

Алға қарай жүру – қарқынды арттыру?

2023 жылы FCPA-ның орындалуында тыныштық болады деп күтпеңіз. Байден әкімшілігі мен DOJ шенеуніктері осы жылы қабылданған қарарлар санының аздығына қарамастан, алдыңғы әкімшіліктен айырмашылығы, FCPA-ны орындауға өз міндеттемелерін қайталауды жалғастыруда. Пандемия және бұрынғы әкімшіліктің басымдықтары соңғы уақытта DOJ-тің FCPA күштерін қолдану күш-жігерін бәсеңдетсе де, бұл үкіметке шетелдік құқық қорғау органдарымен маңызды қудалаулар мен шешімдерді үйлестіруге кедергі келтірмеді, бұл ынтымақтастықтағы елдерге айтарлықтай пайда әкелді. DOJ-тің болашақ FCPA істерінде шетелдік құқық қорғау органдарымен ынтымақтастығы әдеттегідей болуы мүмкін, өйткені басқа елдер келісілген тергеулер мен шешімдердің жемісін алуға тырысады. Сонымен қатар, DOJ шенеуніктерінің FCPA бұзушылықтары туралы ерікті түрде өзін-өзі ашуға және компаниялардың өз қызметкерлерінің цифрлық коммуникацияларын қолдау қажеттілігіне баса назар аударатын соңғы жария мәлімдемелері DOJ-тің болашақ тергеулері осы салаларға алдағы уақытта мұқият қарайтынын көрсетеді. Соңғы екі жылдағы бірнеше FCPA қарарларын Байден дәуіріндегі DOJ-тің FCPA-ға немқұрайлы көзқарасының белгісі ретінде түсіндіру ертерек болар еді. Керісінше, Монако меморандумының шығарылымы және DOJ шенеуніктерінің биылғы жылы олардың күш-жігерін салу әрекеттері туралы жария мәлімдемелері жаңа жылда FCPA-ның орындалуында өсу болатынын хабарлауы мүмкін.

Толығырақ оқу үшін Роберт Анеллокіріңіз өтінеміз www.maglaw.com.

Майкл Д. Манзо, фирманың серіктесі осы блогты дайындауға көмектесті.