Адамдардың бейнелері | Istock | Getty Images
CNBC осы жылы тіркелген инвестициялық кеңесшілердің рейтингіне көмектесу үшін AccuPoint Solutions деректер жеткізушісін шақырды. FA 100 тізімі.
Әдістеме алдымен AccuPoint Solutions компаниясының тіркелген инвестициялық кеңесшілердің меншікті дерекқорындағы әртүрлі негізгі деректер нүктелерін талдаудан тұрды. Бұл талдау Бағалы қағаздар және биржалар жөніндегі комиссияның реттеуші дерекқорындағы 39,818 904 RIA фирмасының бастапқы тізімінен басталды. Процесс арқылы тізім сайып келгенде XNUMX RIA-ға дейін қысқартылды, бұл фирмалар CNBC меншік критерийлеріне сай болды.
CNBC қызметкерлері қосымша мәліметтерді жинау үшін бастапқы критерийлерге сәйкес келетін барлық фирмаларға электрондық пошта арқылы кең сауалнама жіберді. Өз кезегінде, рейтингке ие болғысы келетін консультативтік фирмалар өздерінің тәжірибесіне қатысты кешенді өтінімді толтырды. CNBC тобы бұл деректерді сол фирмалармен және SEC реттеуші дерекқорымен тексерді. AccuPoint фирмаларды одан әрі нақтылау және рейтингтеу үшін CNBC меншікті салмақты санаттарын тағы да қолданды, сайып келгенде, үздік 100 тізімін жасады.
CNBC жыл сайынғы рейтингте тізімге енетін кеңесшілерден ешқандай ақы алмайды.
FA 100 -ден толығырақ:
CNBC-тің №1 кеңесшісі Уоррен Баффетпен келіседі: «Ол ақша ағынын ұнатады»
FA 100: CNBC 2022 жылғы ең жоғары рейтингті қаржылық кеңес беру фирмаларының рейтингісін береді
CNBC FA 100 адамдарға ақылды ақша қозғалысын жасауға көмектесетін кеңесшілерді таниды
Талдау кезінде пайдаланылған бастапқы деректер нүктелері CNBC талаптарына сәйкес келмейтін фирмаларды жойып, ең аз бастапқы деңгей ретінде немесе ауқымда қаралды. Бастапқы тізім жасалғаннан кейін, сәйкесінше салмақтаулар да қолданылды. Бұл деректер нүктелері мыналарды қамтиды:
- Консультациялық фирманың реттеуші/сәйкестік жазбасы (редактордың ескертпесі: SEC ADV туралы ақпаратты ашқан кез келген фирма автоматты түрде рейтингтен шеттетілді)
- Бизнестегі жылдар саны
- Сертификатталған қаржылық жоспарлаушылардың саны
- Жұмысшылар саны
- Фирмада тіркелген инвестициялық кеңесшілер саны
- Инвестициялық кеңесшілердің жалпы қызметкерлер санына қатынасы
- Басқарудағы жалпы активтер
- Басқарудағы дискрециялық активтердің пайызы
- Басқарылатын жалпы шоттар
- RIA тіркелген мемлекеттер саны
- Тұрғылықты жері.
Source: https://www.cnbc.com/2022/10/04/heres-how-we-determine-the-fa-100-ranking-for-2022.html