(Bloomberg) - 2018 жылдың желтоқсанында жасы 30-дар шамасындағы ер адамды Форт-Лодердейл әуежайына жеткенде ұстап алып, екі ФБР агенті күтіп тұрған бөлмеге апарды.
Ең көп оқылатындар Bloomberg
Нысана қорқады және қазірдің өзінде жоғары дайындықта болды - оның серіктестерінің бірі жақында оның жасағанын білетін қылмыстарын мойындады. Кристиан Трунц лаңкес немесе есірткі сатушы емес, бал күнінен оралған қымбат металдардың орта деңгейдегі саудагері болды. Ең бастысы: ол сонымен қатар ең ірі құйма банкі JPMorgan Chase & Co.-ның ұзақ мерзімді қызметкері болды.
Трунц сипаттаған ФБР әуежайына шабуыл жасауы американдық прокурорлардың JPMorgan бағалы металдар үстелін іздеудегі маңызды қадамы болды, бұл өткен аптаның шарықтау шегіне әкелді - бір кездері алтын нарығындағы ең күшті тұлға болған адамның 13 бабы бойынша сотталуы. үстелдің бұрынғы жаһандық басшысы Майкл Новак.
Дүние жүзіндегі бағалы металдар трейдерлерінің қызығуы мен үрейінің араласуымен қаралған бұл оқиға JPMorgan трейдерлерінің, соның ішінде Новак пен банктің алтын трейдері Грегг Смиттің ұзақ жылдар бойы жалған тапсырыстар беру арқылы нарықтарды қалай басқарғаны туралы жарық көрді. нарықтың басқа қатысушыларын, ең алдымен, жоғары жылдамдықтағы белсенділігі көңілсіздіктің негізгі көзі болған алгоритмдік трейдерлерді қателесуге арналған.
Новак АҚШ-та қаржылық дағдарыстан кейін сотталған ең аға банкирлердің біріне айналды және ол әлдеқайда аз болса да, ондаған жылдар түрмеде отыру мүмкіндігіне тап болады.
Оқыңыз: JPMorgan алтын трейдерлері ұзақ жалған сынақтан кейін кінәлі деп танылды
Новактың адвокаттары Новакты «қылмыстық ұйымдастырушы» емес деп есептеп, «сотта оның құқықтарын ақтауды жалғастырамыз» деді. Смиттің заңгері өткен айдағы қорытынды даулар кезінде оның клиентінің бұйрықтары заңды екенін және клиенттердің атынан фьючерстік келісімшарттарды бір уақытта сатып алу және сатудың басқа да түсіндірмелері бар екенін айтты.
Алқабилер алқасын Новак пен Смиттің кінәсіне сендіру үшін үкіметке сотта үш апта қажет болды. (Олармен бірге сотталған сатушы Джеффри Руффо ақталды.)
Бірақ жалғандық туралы сыбырлар JPMorgan сауда үстелінде кем дегенде он жыл бойы - ФБР 2018 жылы Трунцке алғаш рет келгенге дейін көп жылдар бұрын ілініп тұрған.
Алгоритмдік сауда фирмасының басшысы Алекс Герко 2012 жылдың басында Смиттің алтын нарығындағы қызметі туралы АҚШ мыңдаған жалған сауда-саттықтар орын алған фьючерстік биржаларға иелік ететін CME Group Inc.-ке шағымданған. Бірақ Смит пен Новак 2019 жылға дейін банкте жұмыс істеуді жалғастырды, бұл кезде АҚШ оларға қарсы айыптар ашылды.
«Әділет дөңгелектері баяу қозғалуда», - деп жазды Герко өткен айда Twitter-де.
Әділет департаментінде JPMorgan-ға баратын жол олар ешқашан орындағысы келмеген тауарларды сатып алу және сату туралы жалған ұсыныстар жасаған трейдерлерді іздеуді бастау туралы шешімнен басталды. Қылмыстық алаяқтық бөлімшесі нарықтық манипуляторлардың үлгілерін анықтау үшін миллиардтаған сауда желілерінен өту үшін деректер бойынша кеңесшілерді жалдады.
Деректердің үлкен көлемі мұқият зерттелгендіктен, белгілі бір трейдерлер ерекшеленді. Және олар JPMorgan-да жұмыс істеді.
Қолда бар деректермен тергеушілер Трунц пен оның бұрынғы әріптесі Джон Эдмондстен тапқан кооператорларды іздеуге шықты. Салыстырмалы түрде кіші трейдерлердің екеуі де өздерінің теріс қылықтарын мойындап, үстел бастығына қарсы куәлік беруге келісті.
Новак 2019 жылдың қыркүйегінде қамауға алынды, ол металдар әлеміне соққы толқынын жіберді, бірақ Ковид пандемиясы сот процесі аяқталғанша тағы үш жыл болатынын білдірді.
JPMorgan-да операциялық рөлде бастаған Эдмондс өз куәлігінде үстелдегі жалғандықты күнделікті құбылыс ретінде сипаттады және бұл қалыпты стратегияның бөлігі болғандықтан қатысуға міндетті деп санайды.
Оқыңыз: JPMorgan Gold Desk «алаяқтық» алаяқтық нарығы, дейді экс-трейдер
Әділет министрлігінің JPMorgan-ның ең аға құйма банкирлеріне қарсы әрекеті алтын және күміс нарықтарының кейбір бұрыштарында атап өтілді, мұнда инвесторлар мен блогерлер банкті бағаны төмендетудің кең ауқымды схемасы үшін ұзақ уақыт бойы айыптады. Бұл айыптаулар тауар фьючерстерінің сауда комиссиясының көптеген тергеулеріне түрткі болды, олардың ең соңғысы заң бұзушылықтың дәлелі табылмаған соң 2013 жылы жабылды.
Новак пен Смитке қарсы іс бағаны басу үшін жүйелі жоспарға қатысты ешқандай мәлімдеме жасамады, оның орнына олар JPMorgan хедж-қорының ең маңызды клиенттеріне пайда табу үшін өте қысқа уақыт аралығында және екі бағытта да нарықтарды алдады деп дәлелдеді.
Сот үкімдері прокурорлардың жеңісі болғанымен, алқабилер үкіметтің «Рэкеттердің ықпалындағы және сыбайлас жемқорлық ұйымдары туралы» заңы немесе RICO заңы бойынша тағылған ең ауқымды айыптауларын қабылдамады — бұл адамдар қастандықтың бір бөлігі болды және JPMorgan бағалы металдар үстелі қылмыскер болды. кәсіпорын.
JPMorgan-да Эдмондс бұл тәжірибе жалған емес, «нұқу» деп аталғанын және трейдерлер оны ешқашан заңсыз деп талқыламағанын айтты, бірақ фирманың жеке сәйкестік саясаты оны анық етеді. Трунц тіпті Смиттің қатысуымен жүретін әзіл туралы айтты, ол тапсырыстарды орналастыру және одан бас тарту үшін тінтуірді тез шертетін және оның әріптестері оны саусақтарына мұз қоюға шақыратын.
2012 жылы XTX Markets Ltd. сандық сауда фирмасының негізін қалаушы Герко тапсырыстарды жылдам енгізу және жою арқылы Смиттің алтын фьючерстерімен саудасы туралы CME-ге шағымданды. CME тергеуді бастады, ол жалғандық жасаған болуы мүмкін деген қорытындыға келгенге дейін үш жылға созылды.
«2010 жылдан кейін дәйекті тәртіпке қол жеткізу үшін көп уақыт қажет болды», - деді Герко твиттерде, жалғандық анықталған және заңсыз деп танылған Додд-Фрэнк актісіне сілтеме жасай отырып.
2014 жылы JPMorgan-ның басқа трейдері Мишель Симониан жалғандық жасағаны үшін жұмыстан шығарылғаннан кейін, Новак өзінің трейдерлерін кеңсесіне шақырып, Эдмондстың айтуынша, олар да солай істеп жүр ме деп сұрады. Ешкім ештеңе айтқан жоқ. Оның айтуынша, бұл оқиға Эдмондсты таң қалдырды, өйткені Новак мұның бірнеше жылдар бойы жалғасып келе жатқанын білген.
Сынақ барысында Новак өте беймаза болып көрінді, оның беті Ковид маскасының артына жасырылды. Өнеркәсіп инсайдерлері оны 2020 жылы интроверт және ақылды деп сипаттады, ал сот процесіндегі айғақтар оны жақсы көретін менеджер ретінде көрсетті, ол екеуі JPMorgan-ның Лондондағы кеңсесінде жұмыс істеген кезде Трунцпен дос болды.
Сот барысында Трунцтан Новакты ұната ма деп сұрағанда, бұрынғы трейдер: «Мен оны жақсы көретінмін» деп жауап берді.
Алайда билік Трунцке хабарласқаннан кейін қарым-қатынас күрделене түсті. Трунцтың айтуынша, ол үкіметпен мәміле жасауды ойластырған кезде, Новак оған айғақ беру кезінде тұншығып қалған.
Қорғаушы адвокаттар Трунц пен Эдмондсты сенімсіз деп атады - ұзақ түрме жазасына кесілмеу үшін өз клиенттеріне қарсы куәлік берген дәлелденген өтірікшілер.
Оқыңыз: JPMorgan Gold Trader бастық оны өтірік айтуды үйреткенін айтты
Новак пен Смит келесі жылға дейін сотталмайды. Салыстыру үшін, 2020 жылы жалғандық жасағаны үшін айыпталған Deutsche Bank AG екі трейдерлерінің әрқайсысы шамамен бір жылға бас бостандығынан айырылды.
Өткен аптадағы соттау АҚШ Әділет департаментінің жалғандық деп аталатын заңсыз сауда тәжірибесіне қарсы күресінің шыңын білдіреді. Әзірге прокурорлар бес түрлі банктегі он саудагерді соттап үлгерді.
JPMorgan оған қарсы жалғандық туралы айыптарды шешу үшін 920 миллион доллар төледі.
Deutsche Bank трейдерлерінің бірін қорғаған Dechert ЖШС адвокаты Мэтью Мазур: «Қазылар алқасы қастандық пен RICO айыптауларын қабылдамағанымен, олар мұны жеңіс деп санайды», - деді. «Бұл қымбат металдарды сыпырудың соңы шығар, бірақ менің ойымша, мұндай жағдайлар әлі де болады».
Кейбір нарық қатысушылары қуғын-сүргіннен кейін де жалғандық әлі де орын алып жатқанын айтады. Тауар фьючерстері шұңқырларда саудаланған кезде брокерлер бетпе-бет сауда жасауға мәжбүр болды. Экранның артына жасыру тапсырыстарды өз қалауыңыз бойынша орналастыруды және алуды жеңілдетеді.
1986 жылы Нью-Йорк тауар биржасында жұмыс істей бастаған тәуелсіз тауар трейдері Эрик Цуккарелли: «Біз әлі де жалғандықты үнемі көріп жүрміз, - деді. бет және еден комитеті келіп, сізді ессіз деп айыптайды ».
Ең көп оқылған Bloomberg Businessweek
© 2022 Bloomberg LP
Дереккөз: https://finance.yahoo.com/news/us-toppled-world-most-powerful-123040880.html