Екі зейнеткер 5.2 миллион долларлық арбитраждық шешімді жеңіп алды
UBS
,
олар күрделі опциондар-сауда стратегиясына қатысты жалған ақпарат берді, жарамсыз және сенімділік міндетін бұзды деп айыптады.
Бұл оқиға сериясының соңғысы құқықтық шайқастар Швейцария банкінің сату және сатып алу опциондарынан тұратын кірісті арттыру стратегиясы бойынша. Бұл сонымен қатар UBS маусым айында 25 миллион доллар төлеуге келіскеннен кейін келеді алаяқтық бойынша айыптарды реттеу Бағалы қағаздар және биржалар жөніндегі комиссия әкелді. ӘКК UBS өзінің қаржылық кеңесшілерін стратегияға қатысты тиісті оқыту мен қадағалауды қамтамасыз етпегенін және кейбір кеңесшілер мен олардың клиенттері тәуекелдерді түсінбейтінін айтты.
UBS логотипі
Мэттью Ллойд/Блумберг
UBS 600 жылдың ақпанынан 2016 жылдың ақпанына дейін шамамен 2017 инвесторға ИӘ сатылды және сатылды, ӘКК сәйкес. 2 жылдың аяғында нарық құбылмалылығы күшейіп, опциондар стратегиясын бір жыл ішінде 2018% жоғалтумен қалдырмай тұрып, клиенттер стратегияға шамамен 18 миллиард доллар инвестициялады, дейді реттеуші.
Істер аяқталуда. Клиенттер кейіннен UBS-ке қарсы арбитраждық шағымдар бере бастады, ал қазір бірнеше істер жақында қорытындыға келді.
Соңғысы, төрелік алқа Джордж пен Сандра Шуссельге, 15 қыркүйекте, арбитраждық шешімнің көшірмесіне сәйкес, олар UBS-ке шағым түсіргеннен кейін үш жыл өткен соң, шығынды өтеу туралы шешім шығарды.
Нью-Йорктегі Rich, Intelisano & Katz заңгерлік фирмасының Шусельстің адвокаты Джон Рич, жұп нәтижеге «өте қуанышты» дейді.
«Істің кілті қаржылық кеңесшінің сенімді міндетіне баса назар аудара отырып, брокер мен клиент арасындағы қарым-қатынас болды», - дейді Рич. «Біз панельге сенімгерлік міндет кеңесшіден тиімді бас тартуға қол қоюдан гөрі көбірек талап ететінін атап өттік».
Шуссельге келтірілген шығынды тағайындаудан басқа, арбитрлер UBS-ке тыңдау шығындарын өтеу үшін 28,950 XNUMX доллар төлеуге міндеттеді.
UBS өкілі оқиғаға қатысты түсініктеме беруден бас тартты.
Ричтің айтуынша, тыңдаулар Ковид-19-ға байланысты біраз кешіктірілді, бірақ сайып келгенде жеке өткізілді. «Біз куәгерлердің, клиенттердің және сарапшылардың төрешілермен жеке кездесуі өте маңызды деп ойлаймыз», - дейді ол.
Рич істі әріптесі және әріптесі адвокат Росс Интелисаномен бірге қарады, дейді ол. Арбитраж шешіміне сәйкес, басқа бұрынғы YES клиенттерінің мүддесін қорғаған Нью-Йорктегі адвокат Джейкоб Х.Замански бұл іс бойынша қосалқы кеңесші болды.
Рич өзінің заң фирмасы UBS.UBS-ке қарсы арбитражда YES компаниясының басқа клиенттерін қорғайтынын айтады аралас жазба ИӘ стратегиясы бойынша арбитражда. Маусым айында ол екі жағдайдан жеңіліп, зардап шеккен инвесторларға жалпы сомасы 2 миллион доллардан астам төлеуге міндеттелді. Дегенмен, арбитраждық шешімдерге сәйкес, Шуссельдің жеңісі бүгінгі таңдағы ең үлкені болып көрінеді.
Эндрю Уэлшке хат жазыңыз [электрондық пошта қорғалған]
Дереккөз: https://www.barrons.com/advisor/articles/ubs-yes-options-strategy-arbitration-loss-51663363588?siteid=yhoof2&yptr=yahoo