Бағалы қағаздар және
Айырбастау
Айырбастау
Биржа туынды құралдардың, тауарлардың, бағалы қағаздардың және басқа қаржы құралдарының саудасын қолдайтын нарық ретінде белгілі. Әдетте, биржаға цифрлық платформа арқылы немесе кейде инвесторлар сауда жасау үшін ұйымдастыратын нақты мекенжайда қол жеткізуге болады. Биржаның басты міндеттерінің бірі адал және әділ сауда тәжірибесін қолдау болар еді. Бұлар сол биржадағы қолдау көрсетілетін қауіпсіздік мөлшерлемелерін бөлу нақты уақыттағы баға белгілеумен тиімді сәйкес келетініне көз жеткізуде маңызды рөл атқарады. Тұрғылықты жеріңізге байланысты биржаны биржа немесе акция биржасы деп атауға болады, ал тұтастай алғанда, айырбас елдердің көпшілігінде бар. Биржада кім бар? Сауда-саттық электронды биржаларға көбірек өтуді жалғастырған сайын, транзакциялар әртүрлі биржалар арқылы таралады. Бұл өз кезегінде сауда алгоритмдерін және жоғары жиілікті сауда қосымшаларын енгізуде серпіліс туғызды. Компанияның қор биржасының листингіне кіруі үшін, мысалы, компания капиталдың минималды талаптары, аудиттен өткен пайда туралы есептер және қаржылық есептер сияқты ақпаратты жария етуі керек. Барлық биржалар бірдей құрылмайды, кейбіреулері басқа биржалардан айтарлықтай асып түседі. Бүгінгі таңда ең танымал биржаларға Нью-Йорк қор биржасы (NYSE), Токио қор биржасы (TSE), Лондон қор биржасы (LSE) және Nasdaq кіреді. Сауда-саттықтан тыс, қор биржасын капиталды тартуды мақсат еткен компаниялар пайдалана алады, бұл көбінесе бастапқы жария орналастыру (IPO) түрінде көрінеді. Криптовалюталардың танымалдылығының жоғарылауын ескере отырып, енді биржалар басқа актив сыныптарын өңдей алады. сауда нысаны.
Биржа туынды құралдардың, тауарлардың, бағалы қағаздардың және басқа қаржы құралдарының саудасын қолдайтын нарық ретінде белгілі. Әдетте, биржаға цифрлық платформа арқылы немесе кейде инвесторлар сауда жасау үшін ұйымдастыратын нақты мекенжайда қол жеткізуге болады. Биржаның басты міндеттерінің бірі адал және әділ сауда тәжірибесін қолдау болар еді. Бұлар сол биржадағы қолдау көрсетілетін қауіпсіздік мөлшерлемелерін бөлу нақты уақыттағы баға белгілеумен тиімді сәйкес келетініне көз жеткізуде маңызды рөл атқарады. Тұрғылықты жеріңізге байланысты биржаны биржа немесе акция биржасы деп атауға болады, ал тұтастай алғанда, айырбас елдердің көпшілігінде бар. Биржада кім бар? Сауда-саттық электронды биржаларға көбірек өтуді жалғастырған сайын, транзакциялар әртүрлі биржалар арқылы таралады. Бұл өз кезегінде сауда алгоритмдерін және жоғары жиілікті сауда қосымшаларын енгізуде серпіліс туғызды. Компанияның қор биржасының листингіне кіруі үшін, мысалы, компания капиталдың минималды талаптары, аудиттен өткен пайда туралы есептер және қаржылық есептер сияқты ақпаратты жария етуі керек. Барлық биржалар бірдей құрылмайды, кейбіреулері басқа биржалардан айтарлықтай асып түседі. Бүгінгі таңда ең танымал биржаларға Нью-Йорк қор биржасы (NYSE), Токио қор биржасы (TSE), Лондон қор биржасы (LSE) және Nasdaq кіреді. Сауда-саттықтан тыс, қор биржасын капиталды тартуды мақсат еткен компаниялар пайдалана алады, бұл көбінесе бастапқы жария орналастыру (IPO) түрінде көрінеді. Криптовалюталардың танымалдылығының жоғарылауын ескере отырып, енді биржалар басқа актив сыныптарын өңдей алады. сауда нысаны.
Осы терминді оқыңыз АҚШ-тағы комиссия (SEC) бұрынғы бағалы қағаздар брокері және UBS Financial Services инвестициялық кеңесшісі Герман Ниноға бүгін 5.8 миллион долларға қаржылық алаяқтық жасады деп айыптағанын хабарлады.
Флоридада тұратын Нино 6 жыл ішінде клиентінің шоттарынан ақша ұрлаған. Аталған уақыт ішінде ол өзінің сәнді өмір салтына 4.2 миллион долларға жуық ақша жұмсап, заңсыз әрекеттерін жасыру үшін аккаунтынан жалған мәлімдеме жасаған.
Оның үстіне Нино жалған қолтаңбалар жасап, UBS жазбаларын өзгертті. Қалған 1.6 миллион долларды ол басқа клиенттен алған қаражатын өтеуге жұмсаған. Сондай-ақ, ол жалған талап қою арқылы клиентті алдаған.
«Қаржылық кеңесші ретінде Ниноға өзінің клиентіне тиесілі миллиондаған доллар сеніп тапсырылды», - деді Эрик И. Бустилло, ӘКК Майамидегі аймақтық кеңсесінің директоры. «Біздің шағымда айтылғандай, Нино өзінің клиентінің шоттарына кіру құқығын жеке пайда үшін пайдаланып, бұл сенімді пайдаланды».
ӘКК-нің шағымы
Билік шағымды Флориданың оңтүстік округінің аудандық сотына беріп, Ниноға алаяқтыққа қарсы ережелерді бұзды деп айыптады. 2021 жылдың басынан бастап ӘКК өз құзырындағы заңсыз қаржылық әрекеттерге қарсы күш-жігерін жеделдете түсті. Сонымен қатар, Комиссия өзінің шеңберінде рекордтық марапаттарды жариялады
итергіш
Уистлбюрлер
Ақпарат таратушы жеке немесе қоғамдық ұйымда заңсыз, әдепсіз немесе дұрыс емес деп танылған ақпаратты немесе әрекетті қамтамасыз ете алатын жеке тұлға. Көптеген елдерде, соның ішінде Америка Құрама Штаттарында, ақпарат таратушылар заңмен қорғалады және кейбір жағдайларда, егер олардың ақпараты сәтті қудалауға әкелсе, тіпті сыйақыларын өтей алады. Қаржы қызметтері индустриясының контекстінде хабар таратушылар бақылауда үлкен рөл атқарады, бұл бірнеше құпияны ашуға көмектеседі. жыл сайын заңсыз мінез-құлық эпизодтары. Ақпарат таратушылар сыбайлас жемқорлықпен, алаяқтықпен, алаяқтықпен және қаржылық жүйелердің барлық деңгейіне әсер етуі мүмкін айла-шарғы жасаудың басқа түрлерімен күресте қажетті күш болып табылады. Ақпарат таратушылардың айыптауларды жария ету әдістері әртүрлі. Бұған БАҚ, үкімет, құқық қорғау органдары немесе мүдделі адамдар сияқты айыпталушы ұйымнан тыс үшінші тараппен байланысу кіреді. Ақпарат таратушылар мұндай ақпаратты ашу арқылы үлкен көлемде тәуекелді өз мойнына алады, олар жиі айыпталған немесе заңсыз әрекет жасады деп айыпталғандар тарапынан қатаң репрессияға және кек алуға тап болады. ӘКК) осы тұлғаларға қатысты толық бөлімше орнатты. 2020 жылдың мамыр айындағы жағдай бойынша ӘКК 396 жылы алғашқы марапатын шығарғаннан бері 77 адамға 2012 миллион доллардан астам сыйақы берді. Барлық төлемдер АҚШ Конгресі құрған инвесторларды қорғау қорынан жасалды. бұл толығымен бағалы қағаздар туралы заңнаманы бұзушылар ӘКК төлеген ақшалай санкциялар арқылы қаржыландырылады. Ақпарат берушілер ӘКК-ге сәтті орындау әрекетіне әкелетін түпнұсқа, уақтылы және сенімді ақпаратты өз еркімен ұсынса, сыйлық алуға құқылы болуы мүмкін. Ақшалай санкциялар 10 миллион доллардан асқанда, хабарлаушының марапаттары жиналған ақшаның 30 пайызынан 1 пайызға дейін болуы мүмкін.
Ақпарат таратушы жеке немесе қоғамдық ұйымда заңсыз, әдепсіз немесе дұрыс емес деп танылған ақпаратты немесе әрекетті қамтамасыз ете алатын жеке тұлға. Көптеген елдерде, соның ішінде Америка Құрама Штаттарында, ақпарат таратушылар заңмен қорғалады және кейбір жағдайларда, егер олардың ақпараты сәтті қудалауға әкелсе, тіпті сыйақыларын өтей алады. Қаржы қызметтері индустриясының контекстінде хабар таратушылар бақылауда үлкен рөл атқарады, бұл бірнеше құпияны ашуға көмектеседі. жыл сайын заңсыз мінез-құлық эпизодтары. Ақпарат таратушылар сыбайлас жемқорлықпен, алаяқтықпен, алаяқтықпен және қаржылық жүйелердің барлық деңгейіне әсер етуі мүмкін айла-шарғы жасаудың басқа түрлерімен күресте қажетті күш болып табылады. Ақпарат таратушылардың айыптауларды жария ету әдістері әртүрлі. Бұған БАҚ, үкімет, құқық қорғау органдары немесе мүдделі адамдар сияқты айыпталушы ұйымнан тыс үшінші тараппен байланысу кіреді. Ақпарат таратушылар мұндай ақпаратты ашу арқылы үлкен көлемде тәуекелді өз мойнына алады, олар жиі айыпталған немесе заңсыз әрекет жасады деп айыпталғандар тарапынан қатаң репрессияға және кек алуға тап болады. ӘКК) осы тұлғаларға қатысты толық бөлімше орнатты. 2020 жылдың мамыр айындағы жағдай бойынша ӘКК 396 жылы алғашқы марапатын шығарғаннан бері 77 адамға 2012 миллион доллардан астам сыйақы берді. Барлық төлемдер АҚШ Конгресі құрған инвесторларды қорғау қорынан жасалды. бұл толығымен бағалы қағаздар туралы заңнаманы бұзушылар ӘКК төлеген ақшалай санкциялар арқылы қаржыландырылады. Ақпарат берушілер ӘКК-ге сәтті орындау әрекетіне әкелетін түпнұсқа, уақтылы және сенімді ақпаратты өз еркімен ұсынса, сыйлық алуға құқылы болуы мүмкін. Ақшалай санкциялар 10 миллион доллардан асқанда, хабарлаушының марапаттары жиналған ақшаның 30 пайызынан 1 пайызға дейін болуы мүмкін.
Осы терминді оқыңыз соңғы 12 айдағы бағдарлама.
Неміс Ниноның алаяқтық ісі туралы егжей-тегжейлі мәлімет бере отырып, SEC былай деді: «Параллель әрекетте АҚШ-тың Флориданың оңтүстік округі бойынша прокуратурасы бүгін Ниноға қарсы қылмыстық айыптар жариялады. ӘКК-нің жалғасып жатқан тергеуін Сагив Эдельман жүргізіп жатыр және оны қадағалайтын Джессика М. Вайсман мен Гленн С. Гордон, Майамидің барлық аймақтық кеңсесі. Сот ісін Эндрю О. Шифф жүргізеді. ӘКК Флориданың оңтүстік округі бойынша АҚШ прокуратурасының және Федералдық тергеу бюросының көмегін жоғары бағалайды».
Бағалы қағаздар және
Айырбастау
Айырбастау
Биржа туынды құралдардың, тауарлардың, бағалы қағаздардың және басқа қаржы құралдарының саудасын қолдайтын нарық ретінде белгілі. Әдетте, биржаға цифрлық платформа арқылы немесе кейде инвесторлар сауда жасау үшін ұйымдастыратын нақты мекенжайда қол жеткізуге болады. Биржаның басты міндеттерінің бірі адал және әділ сауда тәжірибесін қолдау болар еді. Бұлар сол биржадағы қолдау көрсетілетін қауіпсіздік мөлшерлемелерін бөлу нақты уақыттағы баға белгілеумен тиімді сәйкес келетініне көз жеткізуде маңызды рөл атқарады. Тұрғылықты жеріңізге байланысты биржаны биржа немесе акция биржасы деп атауға болады, ал тұтастай алғанда, айырбас елдердің көпшілігінде бар. Биржада кім бар? Сауда-саттық электронды биржаларға көбірек өтуді жалғастырған сайын, транзакциялар әртүрлі биржалар арқылы таралады. Бұл өз кезегінде сауда алгоритмдерін және жоғары жиілікті сауда қосымшаларын енгізуде серпіліс туғызды. Компанияның қор биржасының листингіне кіруі үшін, мысалы, компания капиталдың минималды талаптары, аудиттен өткен пайда туралы есептер және қаржылық есептер сияқты ақпаратты жария етуі керек. Барлық биржалар бірдей құрылмайды, кейбіреулері басқа биржалардан айтарлықтай асып түседі. Бүгінгі таңда ең танымал биржаларға Нью-Йорк қор биржасы (NYSE), Токио қор биржасы (TSE), Лондон қор биржасы (LSE) және Nasdaq кіреді. Сауда-саттықтан тыс, қор биржасын капиталды тартуды мақсат еткен компаниялар пайдалана алады, бұл көбінесе бастапқы жария орналастыру (IPO) түрінде көрінеді. Криптовалюталардың танымалдылығының жоғарылауын ескере отырып, енді биржалар басқа актив сыныптарын өңдей алады. сауда нысаны.
Биржа туынды құралдардың, тауарлардың, бағалы қағаздардың және басқа қаржы құралдарының саудасын қолдайтын нарық ретінде белгілі. Әдетте, биржаға цифрлық платформа арқылы немесе кейде инвесторлар сауда жасау үшін ұйымдастыратын нақты мекенжайда қол жеткізуге болады. Биржаның басты міндеттерінің бірі адал және әділ сауда тәжірибесін қолдау болар еді. Бұлар сол биржадағы қолдау көрсетілетін қауіпсіздік мөлшерлемелерін бөлу нақты уақыттағы баға белгілеумен тиімді сәйкес келетініне көз жеткізуде маңызды рөл атқарады. Тұрғылықты жеріңізге байланысты биржаны биржа немесе акция биржасы деп атауға болады, ал тұтастай алғанда, айырбас елдердің көпшілігінде бар. Биржада кім бар? Сауда-саттық электронды биржаларға көбірек өтуді жалғастырған сайын, транзакциялар әртүрлі биржалар арқылы таралады. Бұл өз кезегінде сауда алгоритмдерін және жоғары жиілікті сауда қосымшаларын енгізуде серпіліс туғызды. Компанияның қор биржасының листингіне кіруі үшін, мысалы, компания капиталдың минималды талаптары, аудиттен өткен пайда туралы есептер және қаржылық есептер сияқты ақпаратты жария етуі керек. Барлық биржалар бірдей құрылмайды, кейбіреулері басқа биржалардан айтарлықтай асып түседі. Бүгінгі таңда ең танымал биржаларға Нью-Йорк қор биржасы (NYSE), Токио қор биржасы (TSE), Лондон қор биржасы (LSE) және Nasdaq кіреді. Сауда-саттықтан тыс, қор биржасын капиталды тартуды мақсат еткен компаниялар пайдалана алады, бұл көбінесе бастапқы жария орналастыру (IPO) түрінде көрінеді. Криптовалюталардың танымалдылығының жоғарылауын ескере отырып, енді биржалар басқа актив сыныптарын өңдей алады. сауда нысаны.
Осы терминді оқыңыз АҚШ-тағы комиссия (SEC) бұрынғы бағалы қағаздар брокері және UBS Financial Services инвестициялық кеңесшісі Герман Ниноға бүгін 5.8 миллион долларға қаржылық алаяқтық жасады деп айыптағанын хабарлады.
Флоридада тұратын Нино 6 жыл ішінде клиентінің шоттарынан ақша ұрлаған. Аталған уақыт ішінде ол өзінің сәнді өмір салтына 4.2 миллион долларға жуық ақша жұмсап, заңсыз әрекеттерін жасыру үшін аккаунтынан жалған мәлімдеме жасаған.
Оның үстіне Нино жалған қолтаңбалар жасап, UBS жазбаларын өзгертті. Қалған 1.6 миллион долларды ол басқа клиенттен алған қаражатын өтеуге жұмсаған. Сондай-ақ, ол жалған талап қою арқылы клиентті алдаған.
«Қаржылық кеңесші ретінде Ниноға өзінің клиентіне тиесілі миллиондаған доллар сеніп тапсырылды», - деді Эрик И. Бустилло, ӘКК Майамидегі аймақтық кеңсесінің директоры. «Біздің шағымда айтылғандай, Нино өзінің клиентінің шоттарына кіру құқығын жеке пайда үшін пайдаланып, бұл сенімді пайдаланды».
ӘКК-нің шағымы
Билік шағымды Флориданың оңтүстік округінің аудандық сотына беріп, Ниноға алаяқтыққа қарсы ережелерді бұзды деп айыптады. 2021 жылдың басынан бастап ӘКК өз құзырындағы заңсыз қаржылық әрекеттерге қарсы күш-жігерін жеделдете түсті. Сонымен қатар, Комиссия өзінің шеңберінде рекордтық марапаттарды жариялады
итергіш
Уистлбюрлер
Ақпарат таратушы жеке немесе қоғамдық ұйымда заңсыз, әдепсіз немесе дұрыс емес деп танылған ақпаратты немесе әрекетті қамтамасыз ете алатын жеке тұлға. Көптеген елдерде, соның ішінде Америка Құрама Штаттарында, ақпарат таратушылар заңмен қорғалады және кейбір жағдайларда, егер олардың ақпараты сәтті қудалауға әкелсе, тіпті сыйақыларын өтей алады. Қаржы қызметтері индустриясының контекстінде хабар таратушылар бақылауда үлкен рөл атқарады, бұл бірнеше құпияны ашуға көмектеседі. жыл сайын заңсыз мінез-құлық эпизодтары. Ақпарат таратушылар сыбайлас жемқорлықпен, алаяқтықпен, алаяқтықпен және қаржылық жүйелердің барлық деңгейіне әсер етуі мүмкін айла-шарғы жасаудың басқа түрлерімен күресте қажетті күш болып табылады. Ақпарат таратушылардың айыптауларды жария ету әдістері әртүрлі. Бұған БАҚ, үкімет, құқық қорғау органдары немесе мүдделі адамдар сияқты айыпталушы ұйымнан тыс үшінші тараппен байланысу кіреді. Ақпарат таратушылар мұндай ақпаратты ашу арқылы үлкен көлемде тәуекелді өз мойнына алады, олар жиі айыпталған немесе заңсыз әрекет жасады деп айыпталғандар тарапынан қатаң репрессияға және кек алуға тап болады. ӘКК) осы тұлғаларға қатысты толық бөлімше орнатты. 2020 жылдың мамыр айындағы жағдай бойынша ӘКК 396 жылы алғашқы марапатын шығарғаннан бері 77 адамға 2012 миллион доллардан астам сыйақы берді. Барлық төлемдер АҚШ Конгресі құрған инвесторларды қорғау қорынан жасалды. бұл толығымен бағалы қағаздар туралы заңнаманы бұзушылар ӘКК төлеген ақшалай санкциялар арқылы қаржыландырылады. Ақпарат берушілер ӘКК-ге сәтті орындау әрекетіне әкелетін түпнұсқа, уақтылы және сенімді ақпаратты өз еркімен ұсынса, сыйлық алуға құқылы болуы мүмкін. Ақшалай санкциялар 10 миллион доллардан асқанда, хабарлаушының марапаттары жиналған ақшаның 30 пайызынан 1 пайызға дейін болуы мүмкін.
Ақпарат таратушы жеке немесе қоғамдық ұйымда заңсыз, әдепсіз немесе дұрыс емес деп танылған ақпаратты немесе әрекетті қамтамасыз ете алатын жеке тұлға. Көптеген елдерде, соның ішінде Америка Құрама Штаттарында, ақпарат таратушылар заңмен қорғалады және кейбір жағдайларда, егер олардың ақпараты сәтті қудалауға әкелсе, тіпті сыйақыларын өтей алады. Қаржы қызметтері индустриясының контекстінде хабар таратушылар бақылауда үлкен рөл атқарады, бұл бірнеше құпияны ашуға көмектеседі. жыл сайын заңсыз мінез-құлық эпизодтары. Ақпарат таратушылар сыбайлас жемқорлықпен, алаяқтықпен, алаяқтықпен және қаржылық жүйелердің барлық деңгейіне әсер етуі мүмкін айла-шарғы жасаудың басқа түрлерімен күресте қажетті күш болып табылады. Ақпарат таратушылардың айыптауларды жария ету әдістері әртүрлі. Бұған БАҚ, үкімет, құқық қорғау органдары немесе мүдделі адамдар сияқты айыпталушы ұйымнан тыс үшінші тараппен байланысу кіреді. Ақпарат таратушылар мұндай ақпаратты ашу арқылы үлкен көлемде тәуекелді өз мойнына алады, олар жиі айыпталған немесе заңсыз әрекет жасады деп айыпталғандар тарапынан қатаң репрессияға және кек алуға тап болады. ӘКК) осы тұлғаларға қатысты толық бөлімше орнатты. 2020 жылдың мамыр айындағы жағдай бойынша ӘКК 396 жылы алғашқы марапатын шығарғаннан бері 77 адамға 2012 миллион доллардан астам сыйақы берді. Барлық төлемдер АҚШ Конгресі құрған инвесторларды қорғау қорынан жасалды. бұл толығымен бағалы қағаздар туралы заңнаманы бұзушылар ӘКК төлеген ақшалай санкциялар арқылы қаржыландырылады. Ақпарат берушілер ӘКК-ге сәтті орындау әрекетіне әкелетін түпнұсқа, уақтылы және сенімді ақпаратты өз еркімен ұсынса, сыйлық алуға құқылы болуы мүмкін. Ақшалай санкциялар 10 миллион доллардан асқанда, хабарлаушының марапаттары жиналған ақшаның 30 пайызынан 1 пайызға дейін болуы мүмкін.
Осы терминді оқыңыз соңғы 12 айдағы бағдарлама.
Неміс Ниноның алаяқтық ісі туралы егжей-тегжейлі мәлімет бере отырып, SEC былай деді: «Параллель әрекетте АҚШ-тың Флориданың оңтүстік округі бойынша прокуратурасы бүгін Ниноға қарсы қылмыстық айыптар жариялады. ӘКК-нің жалғасып жатқан тергеуін Сагив Эдельман жүргізіп жатыр және оны қадағалайтын Джессика М. Вайсман мен Гленн С. Гордон, Майамидің барлық аймақтық кеңсесі. Сот ісін Эндрю О. Шифф жүргізеді. ӘКК Флориданың оңтүстік округі бойынша АҚШ прокуратурасының және Федералдық тергеу бюросының көмегін жоғары бағалайды».
Дереккөз: https://www.financemagnates.com/forex/sec-charges-financial-advisor-in-58-million-fraud/
