Дүйсенбіде АҚШ-тың Бағалы қағаздар және биржалар жөніндегі комиссиясы (SEC) 16 миллион доллардан астам заңсыз кіріс әкелген көп жылдық алаяқтық пенни акцияларының схемаларына қатысқаны үшін 194 айыпталушыға айып тағылғанын хабарлады.
бойынша баспасөз хабарламасы, сорғы мен үйінді учаскелеріне қатысы бар делінген адамдар Багам аралдарында, Британдық Виргин аралдарында, Болгарияда, Канадада, Кайман аралдарында, Монакода, Испанияда, Түркияда және Ұлыбританияда орналасқан.
ӘКК-нің Нью-Йорктің оңтүстік округі бойынша Америка Құрама Штаттарының округтік сотына берген шағымдарына сәйкес, барлық айыпталушылар алаяқтықпен күресуге және тіркеуге қатысты федералды бағалы қағаздар туралы заңдарды бұзған. Бірнеше айыпталушы жеке шағымдарда ашылуы қиын оффшорлық номиналды компаниялар арқылы пенни акцияларындағы акцияларды жинауда әртүрлі рөлдерді ойнады деп айыпталған.
Схема фон
Бұған қоса, бірнеше айыпталушы реттеушілер анықтамауы үшін шифрланған мәтіндік хабарламалар мен телефон қолданбаларын пайдаланды және алаяқтықты одан әрі жалғастыру үшін бірнеше оффшорлық шоттардан тиындық акцияларды сатып алды.
«Біз бұл әрекеттердегі айыпталушылар ӘКК бұрын-соңды айыпталған микрокаптардағы алаяқтық схемаларының кейбірін ұйымдастырды деп есептейміз. Өз операцияларын шетелде орналастырып, шифрланған хабар алмасуды пайдалана отырып және оффшорлық шоттардың біріктірілген желісі арқылы жұмыс істей отырып, айыпталушылар АҚШ нарықтары мен инвесторларда жасаған деп болжаған ауқымды алаяқтықтарды анықтаудан аулақ болуға үміттенді. Дегенмен, ӘКК-нің үш кеңсесінің тергеу топтары шекарадан тыс жұмыс істеп, бұл болжамды жаһандық схеманы тоқтатты», - деп түсіндірді ӘКК-нің Құқық қорғау бөлімінің директоры Гурбир С. Груал.
Айыпталушылардың кейбірі, олардың кейбіреулері акциялардың айтарлықтай көпшілігін жинап алған соң, шағымда айтылғандай, АҚШ-тағы және шетелдегі күдікті инвесторларға акцияларды сату үшін жарнамалық науқандарды жасырын қаржыландырды. Айыптауларға сәйкес, бұл науқандар акцияларға сұраныс пен бағаның өсуіне себеп болған кезде, кейбір айыпталушылар қомақты пайда табу үшін акцияларды Азия, Еуропа және Кариб бассейніндегі сауда алаңдарында сатты.
Дүйсенбіде АҚШ-тың Бағалы қағаздар және биржалар жөніндегі комиссиясы (SEC) 16 миллион доллардан астам заңсыз кіріс әкелген көп жылдық алаяқтық пенни акцияларының схемаларына қатысқаны үшін 194 айыпталушыға айып тағылғанын хабарлады.
бойынша баспасөз хабарламасы, сорғы мен үйінді учаскелеріне қатысы бар делінген адамдар Багам аралдарында, Британдық Виргин аралдарында, Болгарияда, Канадада, Кайман аралдарында, Монакода, Испанияда, Түркияда және Ұлыбританияда орналасқан.
ӘКК-нің Нью-Йорктің оңтүстік округі бойынша Америка Құрама Штаттарының округтік сотына берген шағымдарына сәйкес, барлық айыпталушылар алаяқтықпен күресуге және тіркеуге қатысты федералды бағалы қағаздар туралы заңдарды бұзған. Бірнеше айыпталушы жеке шағымдарда ашылуы қиын оффшорлық номиналды компаниялар арқылы пенни акцияларындағы акцияларды жинауда әртүрлі рөлдерді ойнады деп айыпталған.
Схема фон
Бұған қоса, бірнеше айыпталушы реттеушілер анықтамауы үшін шифрланған мәтіндік хабарламалар мен телефон қолданбаларын пайдаланды және алаяқтықты одан әрі жалғастыру үшін бірнеше оффшорлық шоттардан тиындық акцияларды сатып алды.
«Біз бұл әрекеттердегі айыпталушылар ӘКК бұрын-соңды айыпталған микрокаптардағы алаяқтық схемаларының кейбірін ұйымдастырды деп есептейміз. Өз операцияларын шетелде орналастырып, шифрланған хабар алмасуды пайдалана отырып және оффшорлық шоттардың біріктірілген желісі арқылы жұмыс істей отырып, айыпталушылар АҚШ нарықтары мен инвесторларда жасаған деп болжаған ауқымды алаяқтықтарды анықтаудан аулақ болуға үміттенді. Дегенмен, ӘКК-нің үш кеңсесінің тергеу топтары шекарадан тыс жұмыс істеп, бұл болжамды жаһандық схеманы тоқтатты», - деп түсіндірді ӘКК-нің Құқық қорғау бөлімінің директоры Гурбир С. Груал.
Айыпталушылардың кейбірі, олардың кейбіреулері акциялардың айтарлықтай көпшілігін жинап алған соң, шағымда айтылғандай, АҚШ-тағы және шетелдегі күдікті инвесторларға акцияларды сату үшін жарнамалық науқандарды жасырын қаржыландырды. Айыптауларға сәйкес, бұл науқандар акцияларға сұраныс пен бағаның өсуіне себеп болған кезде, кейбір айыпталушылар қомақты пайда табу үшін акцияларды Азия, Еуропа және Кариб бассейніндегі сауда алаңдарында сатты.
Дереккөз: https://www.financemagnates.com/forex/us-sec-dismantles-194-million-global-pump-and-dump-scheme/