TWall Street Journal (WSJ) деп хабарлайды сейсенбіде Нью-Йорк штатының қаржылық қызметтер департаменті (NYDFS) онлайн-брокер Robinhood криптовалюталық сауда бөліміне ақшаны жылыстатуға қарсы (AML) және киберқауіпсіздік стандарттарын (30 тамыз) бұзғаны үшін $2 миллион айыппұл салды.
Фирма жұртшылыққа шықпас бұрын, Robinhood тергеуді NYDFS наурыз айында бастаған Бағалы қағаздар және биржалар жөніндегі комиссияға берген арызында ашты. Т
Есептерге сәйкес, Нью-Йорк штатының қаржы реттеушісінің криптовалютаға қатысты бірінші әрекетінде айтылғандай, Robinhood «ақшаны жылыстатуға қарсы және киберқауіпсіздікке қарсы сәйкес бағдарламаларды жүргізе және растай алмады». Сонымен қатар, Robinhood оның сәйкестігін бағалау үшін бейтарап кеңесші жалдауы керек.
Есепке сәйкес, NYDFS қадағалау емтиханы және одан кейінгі орындау тергеуі Robinhood Crypto компаниясының «айтарлықтай сәтсіздіктерге» әкелгенін анықтады, бұл «компанияны басқарудағы және оның сәйкестік бағдарламаларын қадағалаудағы кемшіліктерге», соның ішінде ақпараттың сақталуы мәдениетін сақтамауға әкелді. бағдарламаларға сәйкестік немесе ресурстарды бөлу, әсіресе компания тез кеңейген кезде.
Robinhood соңғы тоқсандық есебінде наурыз айының аяғында оның ай сайынғы белсенді тұтынушылары шамамен 15.9 миллион болғанын көрсетеді. Есепке сәйкес, корпорация өткен жылы Бағалы қағаздар және биржа комиссиясының (SEC) өтінішінде NYDFS тексеруі мен төлемін анықтады.
NYDFS сауалына сәйкес, Банк құпиясы туралы заң және Robinhood үшін AML сәйкестік бағдарламасы кадрлармен қамтамасыз етілмеген және транзакцияларды қолмен бақылау жүйесінен жеткілікті жылдам ауыса алмады. Тергеу мәліметтері бойынша, компания өз веб-сайтында тұтынушылардың шағымдары үшін нақты телефон нөмірін жарияламай, тұтынушылардың құқықтарын қорғау ережелерін елемеген.
«Біз салалық жетекші заңдық, сәйкестік және киберқауіпсіздік бағдарламаларын құруда айтарлықтай прогреске қол жеткіздік және тұтынушыларымызға жақсы қызмет көрсету үшін осы жұмысқа басымдық беруді жалғастырамыз», Бұл туралы сейсенбіде жасаған мәлімдемесінде Robinhood Associate Бас кеңесшісінің сот ісі және нормативтік құқықтық актілерді орындау жөніндегі кеңесшісі Шерил Крамптон мәлімдеді.
Бұл жазба пайдалы болды ма?
Дереккөз: https://coinpedia.org/news/robinhood-faces-the-wrath-of-nydfs-fined-30-million/