OAM тізіліміне тіркелуі керек VASP және WSP

VASP және WSP үшін OAM жүргізетін тізілімге және оны ақырында жүзеге асырған MEF жарлығына тіркелу міндеттемесі туралы көп айтылды және жазылды және көптеген жерлерде.

Бұрын жазылғандай, қаулы аудармашыға бірнеше мәселені шешудің ыңғайсыз міндетін жүктейді: бұл ереже жеткілікті түрде түсінікті емес және тек биржалық және цифрлық әмиян платформаларын анықтап қоймайтынын ескере отырып, нақты оқуға түсуге қажетті субъектілерді дұрыс анықтау. ; Жарлықта тізілімге тек итальяндық операторлар мен ЕО-ның басқа мүше-мемлекеттерінде орналасқандары тіркелуі тиіс субъектілер ретінде нақты көрсетілгенін ескере отырып, ЕО-ға кірмейтін елдерден жұмыс істейтін VASP және WSP-ге әсер ету туралы және т.б.

Бірақ ерекше ойлануды және назар аударуды қажет ететін бір мәселе бар: санкциялау аспектісі және жұмыс істейтін субъектілердің бизнесті жүргізуін тежейтін ықтимал тетіктер мен өкілеттіктер. тізілімге енгізілмей.

OAM қалай ұйымдастырылған және қандай VASP және WSP түрлері тіркелуге міндетті?

Сұрақты шешу үшін біз кері қадам жасап, тізілімнің нақты қызметі қандай екенін түсінуіміз керек ОАМ болып табылады және қандай рөлдер, функциялар мен өкілеттіктер оның айналасында айналатын актерлер: OAM-ның өзінен бастап, Nuclei di Polizia Valutaria, FIU және т.б.

Енді бұл тізілім мақсаты мен қызметі жағынан ұлттық жүйеде қарастырылған, сондай-ақ еуропалық деңгейде реттелетін көптеген біліктілік тізілімдерімен салыстыруға келмейді, рұқсат алу үшін арнайы жарамдылық талаптарын көрсету қажет, кәсіптік дағдылар тұрғысынан болсын, абыройлылық тұрғысынан немесе активтердің сенімділігі тұрғысынан. 

Тізілімнің осы түріне жататындық міндеттеме қол жеткізуді реттеу ниеті болған кезде көзделеді ерекше әлеуметтік әсер ететін қызмет немесе кәсіп және нәзіктік: медициналық кәсіптер, клиенттің маңызды мүдделері қарастырылатын басқа кәсіптер (заңгерлер, бухгалтерлер және т.б.), жинақ (конституциямен қорғалатын) немесе тұтынушылардың құқықтарын қорғау және т.б. сияқты басқа да қорғалатын мүдделер жүзеге асырылатын банк және қаржылық қызмет. зардап шеккен.

Регистрлердің бұл түрлеріне рұқсат беру әдетте рұқсат ету және біліктілік функциясына ие және болып табылады органдардың қадағалауына жатады (қызмет түріне байланысты кәсіби тапсырыстар, Италия банкі, Консоб, Ивасс және т.б.).

Бұл органдар, ең алдымен, шақырылады жарамдылық талаптарының иелігін анықтау және бағалау сектордың нормативтік құқықтық актілерінде (сондай-ақ конкурстық рәсімдер арқылы) қарастырылған, содан кейін бақылаудың еніп кететін өкілеттіктері бар, тәртіпсіз немесе қиянатпен қызметтің орындалуын санкциялау және тежеу.

үшін OAM тізілімінің жағдайы VASP және WSP мүлдем басқаша.

Біріншіден, тізілімге енгізу тек қызметтің орындалуын бақылау мақсатында, ақшаны жылыстатуға қарсы күрес мақсатында (сонымен бірге, жанама түрде салықтық бақылау мақсатында) жүзеге асырылатыны, тексеру мақсатында емес. арнайы жарамдылық талаптарының болуы.

Іс жүзінде, тізілімге тіркелу үшін заңнама Италияда тіркелген кеңсесі немесе резиденциясының болуынан басқа ешқандай талапты қарастырмайды. Сонымен қатар, 17 bis co. 8/141 Заңнамалық Жарлығының 2010 тер, тіркеуді алу үшін қандай да бір бағалау процедурасының қажеті жоқ, бірақ Италияда жұмыс істейтін немесе жұмыс істеуге ниет білдірген тұлғалардың қарапайым хабарламасы.

Осыған қарамастан, сол 1 bis бабының 17 тармағына сәйкес тізілімде тіркелу conditio sine qua қызметті кәсіби жүзеге асыру үшін емес. Осылайша, тіркеудің бұл түрі бар қосу және рұқсат ету функциясы.

Бұл жалпы көрініс.

Оператор осы қызмет түрін тіркелмей жүзеге асырса не болады?

Естеріңізге сала кетейік, біз білетіндей, Италияда кеңінен қолданылатын көптеген платформалар бар, олар OAM тізілімінде тіркелмеуді және де-факто итальяндық нарықты елемеуді таңдады.

Осыған қарамастан, осы платформалардың қызметтерін пайдалануды жалғастыратын итальяндық пайдаланушылар болады.

Сонымен, не болуы мүмкін?

Ең кең тараған үкімдердің бірі - бұл жағдайда қызметтер көрсетілетін сайт жабылуы мүмкін.

Бұл шынымен солай ма? Мәселе соншалықты қарапайым емес.

Ережеде не айтылғанын көрейік.

5/17 Заңнамалық Жарлығының 141-бабының 2010-тармағы. бұл әрекетті қиянат деп санайды және 2,065 10,329 еуро мен XNUMX XNUMX еуро аралығындағы әкімшілік айыппұлды қарастырады. 

Егер бұл тізілімде тіркелмей жұмыс істейтіндер үшін тәуекелдің жалғыз салдары болса, заңды тұлғалар үшін тізілімге тіркелу үшін біржолғы жарна деп есептесек, бұл санкцияның тежеу ​​әсері туралы көп айтуға болады. 8,300 еуроны құрайтын қомақты соманы құрайды.

8а-баптың 17b тармағы сонымен қатар былай дейді:

«Осы тармақта көрсетілген қаулымен Экономика және Қаржы министрлігі мен полиция күштері арасында есептілікті сақтамайтын провайдерлердің виртуалды валютаны пайдалануға байланысты қызметтерді көрсетуіне тосқауыл қоюға жарамды ынтымақтастық нысандары белгіленді. міндеттеме».

6-баптың 2-тармағы 13.1. 2022, сондықтан, осы ережені сақтай отырып, арнайы валюталық полиция бөлімшесі, Guardia di Finanza департаменттері және полиция күштері анықтай алатынын белгілейді. «Италия Республикасының аумағында виртуалды валютаны және/немесе цифрлық әмиян қызметтерін пайдалануға қатысты қызметтерді рұқсатсыз жүзеге асыру» және бұл жағдайда олар 689/1981 Заңында (әкімшілік жазаларды даулау мен қолдануды реттейтін қылмыссыздандыру туралы заң деп аталатын) көзделген тәртіппен және мерзімдерде бұзушылықты анықтауға және даулауға кіріседі.

OAM құрылған құқықтық ережеден (яғни, 128/386 Заңнамалық Жарлықтың 1993-бабының шешімі) OAM қолдануы мүмкін санкцияларды көрсететінге дейін (кейінгі 128-бап) барлық заңнаманы айналдырыңыз. іске асыру дәрежесі бойынша, OAM веб-сайтты жасыруға тапсырыс беретін автономды өкілеттікке ие емес сияқты.

OAM белгілі бір бұзушылық түрлерін жасайтын тіркелген операторларды тізілімнен алып тастай алады. Бұл оларды жалғастыра берсе, автоматты түрде «қорлаушы» етеді тізілімнен шығарылғаннан кейін әрекет етеді.

Дегенмен, OAM тіркелмеген операторларға қатысты тікелей билікке ие емес сияқты.

Белгілі болғандай, заңнамада қайта-қайта көрсетілгендей, егер ол тіркелмеген болса, қызметті жүзеге асыруқиянат жасау тәжірибесін қалыптастырады.

Бұл Италия аумағында VASP немесе WSP қызметін жүзеге асыру мүмкіндігін қарастыратын операторларды тіркеуге алаңдамай, мүмкін шетелден жұмыс істеу мүмкіндігін қарастыратын ережемен есептесуге әкеледі: бұл Қылмыстық кодекстің 348-бабы, бұл кәсіпті теріс пайдалануды санкциялайды.

Ереженің ережелері

Ережеде арнайы көрсетілген бірінші абзац бұл:

«Арнайы мемлекеттік біліктілік талап етілетін кәсіппен заңсыз айналысатын кез келген адам алты айдан үш жылға дейін бас бостандығынан айырумен және 10,000 50,000 еуродан XNUMX XNUMX еуроға дейінгі мөлшерде айыппұлмен жазаланады».

The екінші абзац сондай-ақ, егер сотталған болса, бұл басқалармен қатар, «қылмыс жасауға пайдаланылған немесе жасалған заттарды тәркілеуге» әкеп соғатынын айтады.

Енді белгілі бір құқық бұзушылық үшін тәркілеу көзделген жағдайларда сақтық шарасы да жүргізілуі мүмкін. Бұл, басқалармен қатар, қарастырылған 13/2 Заңының 689(1981)-бабы, яғни, дәл сол заң 6-бап Жарлық жоғарыда көргеніміздей, қиянат жасауды бағалауға қатысты.

Бұл екі сұрақ тудырады. Біріншісі: Италияда VASP немесе WSP қызметін OAM тізілімінде тіркелмей жүзеге асыру көзделген қылмысты біріктіре алады. Қылмыстық кодекстің 348-бабы? Екінші сұрақ: егер солай болса, теориялық тұрғыдан веб-сайтты басып алып, содан кейін тәркілеу мүмкін бе?

оқу бап 348 иә, OAM тізілімінде тіркеудің болмауы бұзушылықты біріктіруі мүмкін деп болжайды.

Барлық ингредиенттер бар сияқты көрінеді, біріншіден 17/141 Заңнамалық Жарлығының 2010 bis бабы әрекетті тіркеусіз жүзеге асыру теріс пиғылды деп танылады. Екіншіден, сол ережеде әрекетті жүзеге асыру үшін қажет деп көрсетілгендіктен «Мемлекеттің арнайы біліктілігі» және біз көргеніміздей, тізілімде тіркелу өз мәні бойынша мемлекеттің ерекше біліктілігін құрайды деп айтуға болады.

Екінші сұраққа келер болсақ (яғни, веб-сайтты тәркілеу және оны басып алу мүмкін бе) идея оғаш көрінуі мүмкін: тәркілеу және тәркілеу әдетте қол жетімділігі (тәркілеумен), содан кейін меншік құқығынан (тәркілеумен) айырылатын материалдық активтерді қамтиды.

Нақты сөзбен айтқанда, заң веб-сайтты алдын ала басып алу мүмкіндігін де мойындады Байланыс провайдерінен немесе электрондық ресурсқа ие тұлғадан сайтты немесе бетті сыртқы әлем үшін тұтынуға жарамсыз ету үшін қажетті техникалық операцияларды орындауды талап ету арқылы «түсіндірмеу арқылы», және оны тәркілеу мүмкіндігі.

Бұл мынаны ескере отырып:

«Компьютерлік деректердің өзі нормативті түрде «затқа» теңестірілген болса, басып алуға болатынын түбегейлі мойындау керек». 

Бұл тұрғыда Қылмыстық істер жөніндегі кассациялық соттың Біріккен Секцияларының қаулысының (31022 ж. № 17.7.2015) басты маңызы бар.

Осы себепті, бұл мүмкіндік қашықтағы нәрседен басқа, ол табылған жерде пайда болады алмасу немесе виртуалды әмиян қызметтері, Италиядан пайдалануға жарамды, OAM тізілімінде тіркелмеген субъектілермен, соның ішінде шетелдіктермен қамтамасыз етілсе, құзырлы органдар кәсіпті теріс пайдаланды деп айыптауды жалғастыра алады, ал қажет болған жағдайда алдын ала тыйым салуды қоса алады. веб-сайтты және оны кейіннен тәркілеуге дейін.

Рас, бұл барлық құқықтық дәлелдер көптеген түсіндіру нюанстарына ие және, әрине, нормативтік база, тұтастай алғанда, өте жуық, сенімділік алуға көмектеспейді.

Жүйе толық әлеуетіне жеткенде, қолдану тұрғысынан не болатынын күту және көру ғана қалады.