Bank of America (BofA) қаржылық инвестициялық компаниясына биржадан тыс опциондық позициялардың шамамен 5 миллион түрлі жағдайына қатысты мәліметтерді ашпағаны үшін 7.42 миллион доллар айыппұл салынды. Бұл туралы дүйсенбіде Reuters хабарлады.
Биржадан тыс (OTC) опциондар сатып алушы мен сатушы арасындағы қаржылық туынды құралдардың саудасын білдіреді. Бұл мүмкіндік арқылы инвестордың позицияны ұзақ немесе қысқарту мүмкіндігі бар.
FINRA BofA-ға 5 миллион доллар айыппұл салды
3400-ге жуық қаржы институтын қадағалайтын американдық реттеуші агенттік, Қаржы өнеркәсібін реттеу органы (FINRA) өзінің юрисдикциясына жататын барлық фирмаларға өзінің «Үлкен опциялар позициялары туралы есеп беру» платформасына есеп беруді міндеттейді. Бұл ұзақ немесе қысқа позицияларда 200-ден астам келісім-шарттарға ие компаниялар белгіленген мандатты орындауы керек дегенді білдіреді.
Америка Банкі 2014 жылдан 2020 жылға дейін талапты қанағаттандыру үшін тиісті ережелерді жасамады деп мәлімдегеннен кейін, FINRA американдық инвестициялық компанияға 5 миллион доллар айыппұл салды. Реттеуші мұндай актілер «мүмкін манипуляциялық мінез-құлық үшін нарықтарды бақылауды қиындатады» деп қосты.
«BofA Securities-тің сәтсіздіктері 2009 жылдан бастап 2020 жылдың қазан айына дейін орын алды және олар қолданыстағы өлшем шектеулерінен 26%-дан 20%-ға дейін асатын 2,900 опциондық позицияны қамтыды», - делінген хабарламада.
BofA жауап береді
Қажетті ақпаратты ашпаудың себебіне түсініктеме бергенде, BofA ақаулық «есеп беру процесінде анықталмаған жүйе мәселесінен» туындағанын атап өтті.
Есепке сәйкес, трансұлттық инвестициялық банк «есептесуге келісудегі заңсыздықты мойындамады немесе жоққа шығармады». Банк сонымен қатар айыптауларға әкелген ақауларды жойды, онда ол FINRA мандатының сақталуын қамтамасыз ету үшін өз жүйесіне «деректер сапасын тексеруді» қосқанын мәлімдеді.
Блокчейн – жақсырақ нұсқа ма?
Әртүрлі қолдану жағдайларының арасында blockchain, технология нақты қаржылық институттармен бірнеше мәселелерді шешуге арналған. Блокчейннің маңызды ерекшеліктерінің бірі оның ашықтығы болып табылады, бұл барлық тараптарға мүмкіндік береді транзакциялар тарихына қол жеткізу желіде.
Қаржы институттары ашықтықты жақсарту үшін блокчейн технологиясын қолдана алады, осылайша аудиторларға жазбаларды қарауды жеңілдетеді. Бір қызығы, JP Morgan, Goldman Sachs сияқты кейбір банктер және BNP Paribas қазірдің өзінде осы бағытта көш бастап келеді.
2021 жылдың сәуірінде JP Morgan ашықтықты, жылдамдықты және бағаны жақсарту үшін халықаралық ақша аударымдары үшін блокчейн қабылданғанын жариялады.
Голдман Сакс сонымен қатар облигациялар мен басқа да бағалы қағаздардың саудасын жеңілдету үшін блокчейн негізіндегі платформаларды қабылдады.
Сіздің криптоңыз ең жақсы қауіпсіздікке лайық. Алу Ledger аппараттық әмиян бар болғаны 79 долларға!
Дереккөз: https://coinfomania.com/why-blockchain-bofa-fined-5m-for-not-disclose-options-positions/