Coinbase сәйкестік бағдарламасындағы сәтсіздіктерді тергеуден кейін Нью-Йорк қаржы қызметтері департаментімен 100 миллион долларлық келісімге келді.
NYDFS Coinbase-ке 50 миллион доллар айыппұл салды және компаниядан өзінің сәйкестік бағдарламасына тағы 50 миллион доллар инвестициялауды талап етті. есеп айырысу реттеушімен, ол крипто биржасының клиенттердің жеке басын және транзакциялар туралы ескертулерді шолуында саңылауларды тапты. Атап айтқанда, биржа 2020 жылдан 2021 жылға дейін өзінің клиенттік базасының өсуіне төтеп бере алмағанын атап өтті.
«Coinbase-де осы ескертулерге ілесу үшін қажетті жеткілікті персонал, ресурстар мен құралдар жетіспеді, ал артта қалулар басқарылмайтын деңгейге дейін тез өсті», - делінген есеп айырысу. «2021 жылдың соңына қарай Coinbase-те транзакцияларды бақылаудың тексерілмеген ескертулерінің саны 100,000 14,000-нан астамға өсті (олардың көпшілігі айлар болды) және мұқият тексеруді қажет ететін клиенттердің артта қалуы («EDD') XNUMX XNUMX-нан асты».
Coinbase-тің NYDFS-пен сандық актив бизнесіне лицензиясы бар (көбінесе BitLicense деп аталады) 2017 жылдан бастап. АҚШ криптовалютасындағы ең қатал реттеу режимі атағы бойынша BitLicense тұрақты емтихандарды, соның ішінде 2020 жылы Coinbase-пен мәселелерін бастаған бір тексеруді қажет етеді. 2022 жылдың ақпанында компания осы алаңдаушылықтарды шешу үшін тәуелсіз мониторды жалдады, бірақ олардың алғашқы әрекеттері NYDFS-ті толығымен қанағаттандыра алмады.
NYDFS тергеуінің бастапқыда Бағалы қағаздар және биржалар жөніндегі комиссияға берген өтінішінде анықталғанын атап өтіп, бас заңгер Пол Груал мәлімдемесінде: «Coinbase осы тарихи кемшіліктерді жою үшін елеулі шаралар қабылдады және көшбасшы және үлгі болуға дайын. криптовалюта кеңістігі, соның ішінде сәйкестікке қатысты реттеушілермен серіктестік. Біздің сәйкестікке салған инвестициямыз әлемнің кез келген жеріндегі кез келген басқа крипто биржасынан асып түседі және біздің платформаларымызды пайдалану кезінде тұтынушыларымыз өздерін қауіпсіз және қорғалған сезіне алады деп сенеміз ».
Coinbase акциялары ерте саудада 6% өсті.
© 2022 Block Crypto, Inc. Барлық құқықтар қорғалған. Бұл мақала тек ақпараттық мақсатта берілген. Ол заңдық, салықтық, инвестициялық, қаржылық немесе басқа кеңестер ретінде ұсынылмайды немесе пайдалануға арналмаған.
Дереккөз: https://www.theblock.co/post/199143/coinbase-to-pay-100-million-over-failure-to-scale-aml-as-business-boomed?utm_source=rss&utm_medium=rss