Morgan Stanley-дің еншілес кәсіпорны болып табылатын E*TRADE электрондық сауда платформасы қадағалау жүйелерін құру мен қызмет көрсетудегі сәтсіздіктер үшін Қаржы индустриясын реттеу органы (FINRA) айыптау бұйрығымен бірге 350,000 XNUMX доллар айыппұл салды.
Сейсенбіде жарияланған өзін-өзі реттейтін агенттік американдық тарапынан бірнеше бұзушылықтар болды деп мәлімдеді.
сауда алаңы
Сауда платформасы
FX кеңістігінде валюталық сауда платформасы брокерлер өздерінің клиенттік базасына ұсынатын бағдарламалық құрал болып табылады, ол кеңірек нарықта трейдерлер ретінде қол жеткізуге мүмкіндік береді. Көбінесе бұл тапсырыстарды өңдеу құралдарымен толықтырылған онлайн интерфейсті немесе мобильді қолданбаны көрсетеді. Әр брокерге әртүрлі клиенттердің қажеттіліктерін қанағаттандыру үшін бір немесе бірнеше сауда платформалары қажет. Компания ұсынысының негізі бола отырып, сауда платформасы клиенттерге баға белгілеулерін, саудаға арналған құралдар таңдауын, нақты уақыт режимінде баға белгілеулерін, диаграммаларды жаңартуды қамтамасыз етеді және клиенттер алдында тұрған негізгі фронт болып табылады. Брокерлер не бар сауда платформаларын пайдаланады, ал кейде оны теңшейді. оларды немесе нөлден бастап өз платформасын жасаңыз. Бөлшек валюталық сауда бизнесінің басынан бастап MetaQuotes және оның MetaTrader 4 (MT4) және MetaTrader 5 (MT5) платформалары, әсіресе автоматтандырылған саудаға келетін болсақ, салалық стандарт болды. MT4 төзімділікті көрсетеді, ал MT4 бұрыннан бері кең таралған деп саналды. брокерлердің ұсыныстары, MetaQuotes-тің өздері мақсатты итермелеуі соңғы жылдары MT5-ті кеңірек қабылдауға әкелді. MT4 немесе MT5 сияқты жетілдірілген сауда платформалары сондай-ақ сауда үшін қолжетімді актив кластарының кең ауқымына қол жеткізуге мүмкіндік береді.Соңғы онжылдықта сауда платформаларының дамуы, әсіресе бөлшек сауда нарығында MT4 немесе MT5-ті сәтті жоя алмады. Дегенмен, институционалдық нарықтарда брокерлік компаниялар мен банктік құрылымдар институционалдық сауда арналары арқылы жүзеге асырылатын сауда-саттықпен ішкі қажеттіліктерді қанағаттандыруға көмектесу үшін меншікті валюталық сауда платформаларын жасайды және пайдаланады. Көптеген бөлшек клиенттер үшін ең маңызды параметр саудада қол жетімді опциялық және жұп болып табылады. платформалар. Сонымен қатар, трейдерлердің сұранысы кеңейтілген диаграмма және басқа құралдар сияқты жаңа мүмкіндіктерге көбірек көңіл бөлуге әкелді.
FX кеңістігінде валюталық сауда платформасы брокерлер өздерінің клиенттік базасына ұсынатын бағдарламалық құрал болып табылады, ол кеңірек нарықта трейдерлер ретінде қол жеткізуге мүмкіндік береді. Көбінесе бұл тапсырыстарды өңдеу құралдарымен толықтырылған онлайн интерфейсті немесе мобильді қолданбаны көрсетеді. Әр брокерге әртүрлі клиенттердің қажеттіліктерін қанағаттандыру үшін бір немесе бірнеше сауда платформалары қажет. Компания ұсынысының негізі бола отырып, сауда платформасы клиенттерге баға белгілеулерін, саудаға арналған құралдар таңдауын, нақты уақыт режимінде баға белгілеулерін, диаграммаларды жаңартуды қамтамасыз етеді және клиенттер алдында тұрған негізгі фронт болып табылады. Брокерлер не бар сауда платформаларын пайдаланады, ал кейде оны теңшейді. оларды немесе нөлден бастап өз платформасын жасаңыз. Бөлшек валюталық сауда бизнесінің басынан бастап MetaQuotes және оның MetaTrader 4 (MT4) және MetaTrader 5 (MT5) платформалары, әсіресе автоматтандырылған саудаға келетін болсақ, салалық стандарт болды. MT4 төзімділікті көрсетеді, ал MT4 бұрыннан бері кең таралған деп саналды. брокерлердің ұсыныстары, MetaQuotes-тің өздері мақсатты итермелеуі соңғы жылдары MT5-ті кеңірек қабылдауға әкелді. MT4 немесе MT5 сияқты жетілдірілген сауда платформалары сондай-ақ сауда үшін қолжетімді актив кластарының кең ауқымына қол жеткізуге мүмкіндік береді.Соңғы онжылдықта сауда платформаларының дамуы, әсіресе бөлшек сауда нарығында MT4 немесе MT5-ті сәтті жоя алмады. Дегенмен, институционалдық нарықтарда брокерлік компаниялар мен банктік құрылымдар институционалдық сауда арналары арқылы жүзеге асырылатын сауда-саттықпен ішкі қажеттіліктерді қанағаттандыруға көмектесу үшін меншікті валюталық сауда платформаларын жасайды және пайдаланады. Көптеген бөлшек клиенттер үшін ең маңызды параметр саудада қол жетімді опциялық және жұп болып табылады. платформалар. Сонымен қатар, трейдерлердің сұранысы кеңейтілген диаграмма және басқа құралдар сияқты жаңа мүмкіндіктерге көбірек көңіл бөлуге әкелді.
Осы терминді оқыңыз. Біріншіден, ол қадағалау жүйелеріндегі ақауларға байланысты манипуляциялық сауданы анықтай алмады.
Платформа 2016 жылдың желтоқсаны мен 2021 жылдың қарашасы аралығында әлеуетті жуу саудасы мен алдын ала келісілген сауда-саттықты анықтау үшін бірнеше бақылау есептерін пайдаланғанымен, пайдаланылған параметрлер мұндай алаяқтық әрекеттерді анықтау үшін қатты шектелді.
E*TRADE сонымен қатар бақылау есептеріндегі параметрлерді өзгерткені үшін, әсіресе төмен бағаланған бағалы қағаздарда ықтимал жақын таңбалау белсенділігін анықтауды шектеді. Одан әрі агенттік, сондай-ақ жұқа сатылған акциялардың жасанды түрде көтерілген немесе төмендеген бағасын тиімді анықтай алмайтын қадағалау жүйесін жобалаудағы кемшіліктерге күмән келтірді.
«E*TRADE қол жеткізу үшін ақылға қонымды түрде әзірленген қадағалау жүйесін құру және қолдау көрсете алмады
Комплаенс
Комплаенс
Қаржы, банк, инвестиция және сақтандыру салаларында сәйкестік қызмет көрсету немесе транзакцияны өңдеу ретінде мемлекеттік реттеуші орган белгілеген ережелерді немесе бұйрықтарды орындауды білдіреді. Қаржыға қатысты сәйкестік сонымен қатар белгіленген нұсқауларды немесе спецификацияларды орындау күйі болады. Бұл тағайындау ұйымдардың салалық ережелерді де, үкіметтік заңнамаларды да сақтауын қамтамасыз ету бойынша күш-жігерді қамтуы мүмкін. Сәйкестікті түсіну - бұл алаяқтық пен тиімсіздікке жол бермейтін бақылау және теңгерім жүйесі. Бұған қоса, бұл халықты қорғау және алаяқтықты, ақшаны жылыстатуды және терроризмді қаржыландыруды тоқтату үшін мемлекеттік органдарды қажетті ақпаратпен қамтамасыз етуді көздейтін федералдық қаржылық ережелермен ынтымақтастықты қамтамасыз етеді. . Қаржы индустриясындағы комплаенс нарықтарға тұрақтылық ұсынады және тұтынушыларды, жұмысшыларды және салық төлеушілерді жеке шешімдерде мұра болып қалған этикалық қауіптерден қорғауға қызмет етеді. Көптеген ұйымдар да сәйкестік деректерін қадағалауға және сақтауға міндетті. Бұған сәйкестікті немесе реттеуші есептілікті енгізу немесе тексеру мақсатында пайдалануға болатын компанияға, брокерге және т.б. қатысты немесе тиесілі барлық деректер кіреді. Ауыспалы ережелер мен сәйкестіктің маңыздылығын ескере отырып, озық бағдарламалық құралды пайдалану барған сайын артып келеді. компанияларға сәйкестік деректерін тиімдірек басқаруға көмектесу үшін енгізілген. Бұл кэш есептеулерді, деректерді тасымалдауды және аудит жолдарын қамтиды. Қаржы жаһандық бірыңғай тұжырымдама болғанымен, сәйкестік жоқ. Нормативтік талаптарға сәйкестік салаларда да, юрисдикцияларда да өзгереді. Мысалы, бір елдің қаржылық реттеу құрылымдары басқа елде жоқ немесе әртүрлі болуы мүмкін. Айта кетейік, форекс индустриясындағы сәйкестік тұрғысынан ең қатаң реттелетін юрисдикцияларға Құрама Штаттар, Ұлыбритания немесе Еуропалық Одақ елдерінің көпшілігі, Австралия, Жаңа Зеландия, Канада және т.б. кіреді.
Қаржы, банк, инвестиция және сақтандыру салаларында сәйкестік қызмет көрсету немесе транзакцияны өңдеу ретінде мемлекеттік реттеуші орган белгілеген ережелерді немесе бұйрықтарды орындауды білдіреді. Қаржыға қатысты сәйкестік сонымен қатар белгіленген нұсқауларды немесе спецификацияларды орындау күйі болады. Бұл тағайындау ұйымдардың салалық ережелерді де, үкіметтік заңнамаларды да сақтауын қамтамасыз ету бойынша күш-жігерді қамтуы мүмкін. Сәйкестікті түсіну - бұл алаяқтық пен тиімсіздікке жол бермейтін бақылау және теңгерім жүйесі. Бұған қоса, бұл халықты қорғау және алаяқтықты, ақшаны жылыстатуды және терроризмді қаржыландыруды тоқтату үшін мемлекеттік органдарды қажетті ақпаратпен қамтамасыз етуді көздейтін федералдық қаржылық ережелермен ынтымақтастықты қамтамасыз етеді. . Қаржы индустриясындағы комплаенс нарықтарға тұрақтылық ұсынады және тұтынушыларды, жұмысшыларды және салық төлеушілерді жеке шешімдерде мұра болып қалған этикалық қауіптерден қорғауға қызмет етеді. Көптеген ұйымдар да сәйкестік деректерін қадағалауға және сақтауға міндетті. Бұған сәйкестікті немесе реттеуші есептілікті енгізу немесе тексеру мақсатында пайдалануға болатын компанияға, брокерге және т.б. қатысты немесе тиесілі барлық деректер кіреді. Ауыспалы ережелер мен сәйкестіктің маңыздылығын ескере отырып, озық бағдарламалық құралды пайдалану барған сайын артып келеді. компанияларға сәйкестік деректерін тиімдірек басқаруға көмектесу үшін енгізілген. Бұл кэш есептеулерді, деректерді тасымалдауды және аудит жолдарын қамтиды. Қаржы жаһандық бірыңғай тұжырымдама болғанымен, сәйкестік жоқ. Нормативтік талаптарға сәйкестік салаларда да, юрисдикцияларда да өзгереді. Мысалы, бір елдің қаржылық реттеу құрылымдары басқа елде жоқ немесе әртүрлі болуы мүмкін. Айта кетейік, форекс индустриясындағы сәйкестік тұрғысынан ең қатаң реттелетін юрисдикцияларға Құрама Штаттар, Ұлыбритания немесе Еуропалық Одақ елдерінің көпшілігі, Австралия, Жаңа Зеландия, Канада және т.б. кіреді.
Осы терминді оқыңыз Қолданыстағы федералды бағалы қағаздар туралы заңдармен және ережелермен және ықтимал айлалы саудаға қатысты FINRA ережелерімен », - делінген хабарламада.
Тапсырыс қабылданды
Сауда платформасы қазірдің өзінде ақшалай айыппұлды қоса алғанда, FINRA тапсырысымен келіскен. Бұл агенттікке аталған айыптауларға негізделген сауда платформасында қосымша төлемдерді алуды шектейді.
Жалпы айыппұлдың 144,500 доллары FINRA-ға төленеді, бұл туралы ресми хабарламада.
«[Қабылдау, бас тарту және келісім хаты (AWC)] қабылданған жағдайда FINRA осы AWC-те сипатталған дәл сол фактілер негізінде бұзушылықтар туралы мәлімдеме жасап, Респондентке қарсы келешекте ешқандай әрекет жасамайтын жағдайда беріледі», - делінген хабарламада. қосылды.
«Жауапкер осы AWC қабылданғаны және мұндай төлемнің мерзімі және төленуі тиіс екендігі туралы хабарламадан кейін ақшалай санкцияны төлеуге келіседі».
Morgan Stanley-дің еншілес кәсіпорны болып табылатын E*TRADE электрондық сауда платформасы қадағалау жүйелерін құру мен қызмет көрсетудегі сәтсіздіктер үшін Қаржы индустриясын реттеу органы (FINRA) айыптау бұйрығымен бірге 350,000 XNUMX доллар айыппұл салды.
Сейсенбіде жарияланған өзін-өзі реттейтін агенттік американдық тарапынан бірнеше бұзушылықтар болды деп мәлімдеді.
сауда алаңы
Сауда платформасы
FX кеңістігінде валюталық сауда платформасы брокерлер өздерінің клиенттік базасына ұсынатын бағдарламалық құрал болып табылады, ол кеңірек нарықта трейдерлер ретінде қол жеткізуге мүмкіндік береді. Көбінесе бұл тапсырыстарды өңдеу құралдарымен толықтырылған онлайн интерфейсті немесе мобильді қолданбаны көрсетеді. Әр брокерге әртүрлі клиенттердің қажеттіліктерін қанағаттандыру үшін бір немесе бірнеше сауда платформалары қажет. Компания ұсынысының негізі бола отырып, сауда платформасы клиенттерге баға белгілеулерін, саудаға арналған құралдар таңдауын, нақты уақыт режимінде баға белгілеулерін, диаграммаларды жаңартуды қамтамасыз етеді және клиенттер алдында тұрған негізгі фронт болып табылады. Брокерлер не бар сауда платформаларын пайдаланады, ал кейде оны теңшейді. оларды немесе нөлден бастап өз платформасын жасаңыз. Бөлшек валюталық сауда бизнесінің басынан бастап MetaQuotes және оның MetaTrader 4 (MT4) және MetaTrader 5 (MT5) платформалары, әсіресе автоматтандырылған саудаға келетін болсақ, салалық стандарт болды. MT4 төзімділікті көрсетеді, ал MT4 бұрыннан бері кең таралған деп саналды. брокерлердің ұсыныстары, MetaQuotes-тің өздері мақсатты итермелеуі соңғы жылдары MT5-ті кеңірек қабылдауға әкелді. MT4 немесе MT5 сияқты жетілдірілген сауда платформалары сондай-ақ сауда үшін қолжетімді актив кластарының кең ауқымына қол жеткізуге мүмкіндік береді.Соңғы онжылдықта сауда платформаларының дамуы, әсіресе бөлшек сауда нарығында MT4 немесе MT5-ті сәтті жоя алмады. Дегенмен, институционалдық нарықтарда брокерлік компаниялар мен банктік құрылымдар институционалдық сауда арналары арқылы жүзеге асырылатын сауда-саттықпен ішкі қажеттіліктерді қанағаттандыруға көмектесу үшін меншікті валюталық сауда платформаларын жасайды және пайдаланады. Көптеген бөлшек клиенттер үшін ең маңызды параметр саудада қол жетімді опциялық және жұп болып табылады. платформалар. Сонымен қатар, трейдерлердің сұранысы кеңейтілген диаграмма және басқа құралдар сияқты жаңа мүмкіндіктерге көбірек көңіл бөлуге әкелді.
FX кеңістігінде валюталық сауда платформасы брокерлер өздерінің клиенттік базасына ұсынатын бағдарламалық құрал болып табылады, ол кеңірек нарықта трейдерлер ретінде қол жеткізуге мүмкіндік береді. Көбінесе бұл тапсырыстарды өңдеу құралдарымен толықтырылған онлайн интерфейсті немесе мобильді қолданбаны көрсетеді. Әр брокерге әртүрлі клиенттердің қажеттіліктерін қанағаттандыру үшін бір немесе бірнеше сауда платформалары қажет. Компания ұсынысының негізі бола отырып, сауда платформасы клиенттерге баға белгілеулерін, саудаға арналған құралдар таңдауын, нақты уақыт режимінде баға белгілеулерін, диаграммаларды жаңартуды қамтамасыз етеді және клиенттер алдында тұрған негізгі фронт болып табылады. Брокерлер не бар сауда платформаларын пайдаланады, ал кейде оны теңшейді. оларды немесе нөлден бастап өз платформасын жасаңыз. Бөлшек валюталық сауда бизнесінің басынан бастап MetaQuotes және оның MetaTrader 4 (MT4) және MetaTrader 5 (MT5) платформалары, әсіресе автоматтандырылған саудаға келетін болсақ, салалық стандарт болды. MT4 төзімділікті көрсетеді, ал MT4 бұрыннан бері кең таралған деп саналды. брокерлердің ұсыныстары, MetaQuotes-тің өздері мақсатты итермелеуі соңғы жылдары MT5-ті кеңірек қабылдауға әкелді. MT4 немесе MT5 сияқты жетілдірілген сауда платформалары сондай-ақ сауда үшін қолжетімді актив кластарының кең ауқымына қол жеткізуге мүмкіндік береді.Соңғы онжылдықта сауда платформаларының дамуы, әсіресе бөлшек сауда нарығында MT4 немесе MT5-ті сәтті жоя алмады. Дегенмен, институционалдық нарықтарда брокерлік компаниялар мен банктік құрылымдар институционалдық сауда арналары арқылы жүзеге асырылатын сауда-саттықпен ішкі қажеттіліктерді қанағаттандыруға көмектесу үшін меншікті валюталық сауда платформаларын жасайды және пайдаланады. Көптеген бөлшек клиенттер үшін ең маңызды параметр саудада қол жетімді опциялық және жұп болып табылады. платформалар. Сонымен қатар, трейдерлердің сұранысы кеңейтілген диаграмма және басқа құралдар сияқты жаңа мүмкіндіктерге көбірек көңіл бөлуге әкелді.
Осы терминді оқыңыз. Біріншіден, ол қадағалау жүйелеріндегі ақауларға байланысты манипуляциялық сауданы анықтай алмады.
Платформа 2016 жылдың желтоқсаны мен 2021 жылдың қарашасы аралығында әлеуетті жуу саудасы мен алдын ала келісілген сауда-саттықты анықтау үшін бірнеше бақылау есептерін пайдаланғанымен, пайдаланылған параметрлер мұндай алаяқтық әрекеттерді анықтау үшін қатты шектелді.
E*TRADE сонымен қатар бақылау есептеріндегі параметрлерді өзгерткені үшін, әсіресе төмен бағаланған бағалы қағаздарда ықтимал жақын таңбалау белсенділігін анықтауды шектеді. Одан әрі агенттік, сондай-ақ жұқа сатылған акциялардың жасанды түрде көтерілген немесе төмендеген бағасын тиімді анықтай алмайтын қадағалау жүйесін жобалаудағы кемшіліктерге күмән келтірді.
«E*TRADE қол жеткізу үшін ақылға қонымды түрде әзірленген қадағалау жүйесін құру және қолдау көрсете алмады
Комплаенс
Комплаенс
Қаржы, банк, инвестиция және сақтандыру салаларында сәйкестік қызмет көрсету немесе транзакцияны өңдеу ретінде мемлекеттік реттеуші орган белгілеген ережелерді немесе бұйрықтарды орындауды білдіреді. Қаржыға қатысты сәйкестік сонымен қатар белгіленген нұсқауларды немесе спецификацияларды орындау күйі болады. Бұл тағайындау ұйымдардың салалық ережелерді де, үкіметтік заңнамаларды да сақтауын қамтамасыз ету бойынша күш-жігерді қамтуы мүмкін. Сәйкестікті түсіну - бұл алаяқтық пен тиімсіздікке жол бермейтін бақылау және теңгерім жүйесі. Бұған қоса, бұл халықты қорғау және алаяқтықты, ақшаны жылыстатуды және терроризмді қаржыландыруды тоқтату үшін мемлекеттік органдарды қажетті ақпаратпен қамтамасыз етуді көздейтін федералдық қаржылық ережелермен ынтымақтастықты қамтамасыз етеді. . Қаржы индустриясындағы комплаенс нарықтарға тұрақтылық ұсынады және тұтынушыларды, жұмысшыларды және салық төлеушілерді жеке шешімдерде мұра болып қалған этикалық қауіптерден қорғауға қызмет етеді. Көптеген ұйымдар да сәйкестік деректерін қадағалауға және сақтауға міндетті. Бұған сәйкестікті немесе реттеуші есептілікті енгізу немесе тексеру мақсатында пайдалануға болатын компанияға, брокерге және т.б. қатысты немесе тиесілі барлық деректер кіреді. Ауыспалы ережелер мен сәйкестіктің маңыздылығын ескере отырып, озық бағдарламалық құралды пайдалану барған сайын артып келеді. компанияларға сәйкестік деректерін тиімдірек басқаруға көмектесу үшін енгізілген. Бұл кэш есептеулерді, деректерді тасымалдауды және аудит жолдарын қамтиды. Қаржы жаһандық бірыңғай тұжырымдама болғанымен, сәйкестік жоқ. Нормативтік талаптарға сәйкестік салаларда да, юрисдикцияларда да өзгереді. Мысалы, бір елдің қаржылық реттеу құрылымдары басқа елде жоқ немесе әртүрлі болуы мүмкін. Айта кетейік, форекс индустриясындағы сәйкестік тұрғысынан ең қатаң реттелетін юрисдикцияларға Құрама Штаттар, Ұлыбритания немесе Еуропалық Одақ елдерінің көпшілігі, Австралия, Жаңа Зеландия, Канада және т.б. кіреді.
Қаржы, банк, инвестиция және сақтандыру салаларында сәйкестік қызмет көрсету немесе транзакцияны өңдеу ретінде мемлекеттік реттеуші орган белгілеген ережелерді немесе бұйрықтарды орындауды білдіреді. Қаржыға қатысты сәйкестік сонымен қатар белгіленген нұсқауларды немесе спецификацияларды орындау күйі болады. Бұл тағайындау ұйымдардың салалық ережелерді де, үкіметтік заңнамаларды да сақтауын қамтамасыз ету бойынша күш-жігерді қамтуы мүмкін. Сәйкестікті түсіну - бұл алаяқтық пен тиімсіздікке жол бермейтін бақылау және теңгерім жүйесі. Бұған қоса, бұл халықты қорғау және алаяқтықты, ақшаны жылыстатуды және терроризмді қаржыландыруды тоқтату үшін мемлекеттік органдарды қажетті ақпаратпен қамтамасыз етуді көздейтін федералдық қаржылық ережелермен ынтымақтастықты қамтамасыз етеді. . Қаржы индустриясындағы комплаенс нарықтарға тұрақтылық ұсынады және тұтынушыларды, жұмысшыларды және салық төлеушілерді жеке шешімдерде мұра болып қалған этикалық қауіптерден қорғауға қызмет етеді. Көптеген ұйымдар да сәйкестік деректерін қадағалауға және сақтауға міндетті. Бұған сәйкестікті немесе реттеуші есептілікті енгізу немесе тексеру мақсатында пайдалануға болатын компанияға, брокерге және т.б. қатысты немесе тиесілі барлық деректер кіреді. Ауыспалы ережелер мен сәйкестіктің маңыздылығын ескере отырып, озық бағдарламалық құралды пайдалану барған сайын артып келеді. компанияларға сәйкестік деректерін тиімдірек басқаруға көмектесу үшін енгізілген. Бұл кэш есептеулерді, деректерді тасымалдауды және аудит жолдарын қамтиды. Қаржы жаһандық бірыңғай тұжырымдама болғанымен, сәйкестік жоқ. Нормативтік талаптарға сәйкестік салаларда да, юрисдикцияларда да өзгереді. Мысалы, бір елдің қаржылық реттеу құрылымдары басқа елде жоқ немесе әртүрлі болуы мүмкін. Айта кетейік, форекс индустриясындағы сәйкестік тұрғысынан ең қатаң реттелетін юрисдикцияларға Құрама Штаттар, Ұлыбритания немесе Еуропалық Одақ елдерінің көпшілігі, Австралия, Жаңа Зеландия, Канада және т.б. кіреді.
Осы терминді оқыңыз Қолданыстағы федералды бағалы қағаздар туралы заңдармен және ережелермен және ықтимал айлалы саудаға қатысты FINRA ережелерімен », - делінген хабарламада.
Тапсырыс қабылданды
Сауда платформасы қазірдің өзінде ақшалай айыппұлды қоса алғанда, FINRA тапсырысымен келіскен. Бұл агенттікке аталған айыптауларға негізделген сауда платформасында қосымша төлемдерді алуды шектейді.
Жалпы айыппұлдың 144,500 доллары FINRA-ға төленеді, бұл туралы ресми хабарламада.
«[Қабылдау, бас тарту және келісім хаты (AWC)] қабылданған жағдайда FINRA осы AWC-те сипатталған дәл сол фактілер негізінде бұзушылықтар туралы мәлімдеме жасап, Респондентке қарсы келешекте ешқандай әрекет жасамайтын жағдайда беріледі», - делінген хабарламада. қосылды.
«Жауапкер осы AWC қабылданғаны және мұндай төлемнің мерзімі және төленуі тиіс екендігі туралы хабарламадан кейін ақшалай санкцияны төлеуге келіседі».
Дереккөз: https://www.financemagnates.com/forex/brokers/finra-fines-etrade-350k-for-surveillance-failures/