Гонконгтың Бағалы қағаздар және фьючерс комиссиясы (SFC) Citigroup Global Markets Asia Limited компаниясына сөгіс жариялады, сондай-ақ кейбір елеулі реттеу қателері үшін 348.25 миллион хонконг доллары (шамамен 44.68 миллион доллар) көлемінде айыппұл салды.
Реттеушінің айтуынша, компания Cash Equities бизнесіндегі әртүрлі сауда орындарына қате белгіленген қызығушылық белгілерін (IOIs) таратуға рұқсат берді. Олар сондай-ақ 2008 және 2018 жылдар аралығында жеңілдетілген сауда-саттықты орындау кезінде институционалдық клиенттерді бұрмалаған.
Citi-нің азиялық еншілес кәсіпорны орындаған және Гонконг реттеушісі қараған 174 жеңілдетілген сауда-саттық үлгісінің 127-сі клиенттерге дұрыс емес ақпарат берді, жаңылыстыратын мәлімдемелер жасады немесе тапсырысты бағыттау алдында тіпті клиенттің келісімін де алмаған.
Реттеуші бұл компанияның кең таралған адал емес мінез-құлқы екенін және ішкі бақылау мен сәйкестік болған жағдайда оңай құтылуға болатынын атап өтті.
«CGMAL сәтсіздіктерінің ауырлығы адалдықтың негізгі стандарттары есебінен кіріс қууды ынталандыратын мәдениетті көрсетті», - деді Эшли Олдер, SFC бас атқарушы директоры.
«Нәтижесінде, көбірек бизнесті талап ету және CGMAL нарықтағы үлесін ұлғайту үшін үздіксіз коммерциялық қысым жағдайында клиенттердің ең жақсы мүдделері есебінен және нарық тұтастығына нұқсан келтіретін алдамшы әрекеттер қолданылды».
Басшылық жауапты
Сонымен қатар, реттеуші компанияның жоғары басшылығының бөліктеріндегі кемшіліктер мен олқылықтарды бағалайды және оларды қадағалау міндеттерінен босатуды қарастырады. Сондай-ақ ол Citi басшылығының осы шенеуніктеріне қатысты тәртіптік шараны бастайды.
«SFC-нің негізгі алаңдаушылығы – CGMAL жоғары басшылығының тиісті мінез-құлық стандарттарының сақталуын және тиісті нормативтік талаптардың сақталуын қамтамасыз ету, сондай-ақ оның бизнесі мен тәуекелдерін түсіну, басқару және бақылай алмау», - деді Томас Аткинсон, SFC атқарушы директоры. орындау туралы.
«Ұзақ уақыт бойы тәртіп бұзушылықтың таралуы CGMAL жоғары басшылығының өздерінің басқару және қадағалау міндеттерін дұрыс орындамағанын көрсетеді».
Гонконгтың Бағалы қағаздар және фьючерс комиссиясы (SFC) Citigroup Global Markets Asia Limited компаниясына сөгіс жариялады, сондай-ақ кейбір елеулі реттеу қателері үшін 348.25 миллион хонконг доллары (шамамен 44.68 миллион доллар) көлемінде айыппұл салды.
Реттеушінің айтуынша, компания Cash Equities бизнесіндегі әртүрлі сауда орындарына қате белгіленген қызығушылық белгілерін (IOIs) таратуға рұқсат берді. Олар сондай-ақ 2008 және 2018 жылдар аралығында жеңілдетілген сауда-саттықты орындау кезінде институционалдық клиенттерді бұрмалаған.
Citi-нің азиялық еншілес кәсіпорны орындаған және Гонконг реттеушісі қараған 174 жеңілдетілген сауда-саттық үлгісінің 127-сі клиенттерге дұрыс емес ақпарат берді, жаңылыстыратын мәлімдемелер жасады немесе тапсырысты бағыттау алдында тіпті клиенттің келісімін де алмаған.
Реттеуші бұл компанияның кең таралған адал емес мінез-құлқы екенін және ішкі бақылау мен сәйкестік болған жағдайда оңай құтылуға болатынын атап өтті.
«CGMAL сәтсіздіктерінің ауырлығы адалдықтың негізгі стандарттары есебінен кіріс қууды ынталандыратын мәдениетті көрсетті», - деді Эшли Олдер, SFC бас атқарушы директоры.
«Нәтижесінде, көбірек бизнесті талап ету және CGMAL нарықтағы үлесін ұлғайту үшін үздіксіз коммерциялық қысым жағдайында клиенттердің ең жақсы мүдделері есебінен және нарық тұтастығына нұқсан келтіретін алдамшы әрекеттер қолданылды».
Басшылық жауапты
Сонымен қатар, реттеуші компанияның жоғары басшылығының бөліктеріндегі кемшіліктер мен олқылықтарды бағалайды және оларды қадағалау міндеттерінен босатуды қарастырады. Сондай-ақ ол Citi басшылығының осы шенеуніктеріне қатысты тәртіптік шараны бастайды.
«SFC-нің негізгі алаңдаушылығы – CGMAL жоғары басшылығының тиісті мінез-құлық стандарттарының сақталуын және тиісті нормативтік талаптардың сақталуын қамтамасыз ету, сондай-ақ оның бизнесі мен тәуекелдерін түсіну, басқару және бақылай алмау», - деді Томас Аткинсон, SFC атқарушы директоры. орындау туралы.
«Ұзақ уақыт бойы тәртіп бұзушылықтың таралуы CGMAL жоғары басшылығының өздерінің басқару және қадағалау міндеттерін дұрыс орындамағанын көрсетеді».
Дереккөз: https://www.financemagnates.com/institutional-forex/hong-kong-sfc-fines-citigroups-asia-subsidiary-4468-million/