Шамасы, Чарльз Шваб корпорациясы (NYSE: SCHW) бағалы қағаздар туралы заңнаманы және Schall заң фирмасын, акционерлердің құқықтарын талап ететін ұлттық сот фирмасын бұзды, жариялады 25 тамызда ол инвесторлар атынан осы шағымдарды тексеріп жатқанын хабарлады.
Сонымен қатар, тергеу Швабтың жалған және жаңылыстыратын мәлімдемелер берген-бермегеніне немесе инвесторларға қатысты ақпаратты жария етпегеніне назар аударылады. Маусым айында бағалы қағаздар және биржалар жөніндегі комиссия (ӘКК) Schwab инвестициялық кеңесшісінің үш еншілес ұйымын клиенттің қаражатын бөлу тәсілін ашпағаны үшін айыптады.
ӘКК бұйрығына сәйкес, Швабтың жариялауы олардың робо-кеңесші, AI-мен жұмыс істейтін портфолио кеңесшісі «тәртіпті портфельді құру әдістемесі» арқылы «оңтайлы кірісті» іздеуі керек еді, ал шын мәнінде, Швабтың жеке деректері көптеген жағдайларда портфолиодағы қолма-қол ақша оларға әсер ету кезінде аз ақша табуға әкелетінін көрсетті. бірдей тәуекел.
Көлеңкелі жаттығулар
Робо-кеңесші портфолиоларында Шваб қолма-қол ақшаны еншілес банкке көшіру, оны несиелеу және алған несиелері бойынша пайыздар мен робот-кеңесші клиенттеріне төлеген ақша арасындағы айырмашылықты өзіне қалдыру арқылы ақша тапты.
Швабтың инвестициялық кеңесшісінің еншілес компаниялары, Charles Schwab & Co., Inc., Charles Schwab Investment Advisory, Inc. және Schwab Wealth Investment Advisory, Inc. іс бойынша дауласпай, тоқтату және тоқтату туралы бұйрыққа келісті. Бұл фирмаға 52 миллион долларды бұзу және алдын ала пайымдау бойынша пайыздар мен 135 миллион доллар азаматтық айыппұл төлеуге әкелді.
Сонымен қатар, Шваб саясаттар мен процедуралардың дұрыс орындалуын қамтамасыз ету үшін робот-кеңесшінің жариялауына қатысты саясаттары мен процедураларына кеңес беретін және қарап шығатын тәуелсіз кеңесші ұстауға келісті.
Соңында, Schall заң фирмасы бағалы қағаздар класы бойынша сот ісін жүргізуге және акционерлердің құқықтарына маманданған және бұл іс әлі расталмағандықтан, AI кеңесшісі қызметтерін бұрмалағаны үшін қанша инвестор Швабты сотқа беру туралы шешім қабылдайтыны белгісіз.
Акцияларды қазір Interactive Brokers арқылы сатып алыңыз - ең озық инвестициялық платформа
Жауапкершіліктен бас тарту: Бұл сайттағы мазмұн инвестициялық кеңес ретінде қарастырылмауы керек. Инвестициялар алыпсатарлық болып табылады. Инвестициялау кезінде сіздің капиталыңыз тәуекелге ұшырайды.
Дереккөз: https://finbold.com/the-charles-schwab-corporation-under-investigation-for-violations-of-the-securities-laws/