Бұрынғы
Морган Стэнли
Кеңесші бейсенбіде 7 миллион долларлық алаяқтық схемасының бөлігі ретінде алаяқтық және ақшаны жылыстату үшін кінәсін мойындады. әділет департаменті.
Бұрынғы кеңесші Шон Эдвард Гуд клиенттерді жылжымайтын мүлік жобаларына және салық салынбайтын муниципалды облигацияларға инвестициялауға шақырып, оларды тәуекелі төмен инвестициялар ретінде ұсынып, 6% және 10% аралығындағы кірісті қамтамасыз етті, деп хабарлайды Әділет департаменті.
Уәде етілгендей клиенттердің ақшасын инвестициялаудың орнына, Гуд бұл қаражатты өзінің жеке шығындарына, соның ішінде Франция мен Италияда өз клиенттерінің тиынына демалысқа жұмсады, дейді департамент. Ол сондай-ақ олардың ақшасын Флоридадағы кондоминиум, сондай-ақ люкс көліктер жиынтығын сатып алуға жұмсады: Mercedes Benz, Porsche Boxster,
Tesla
Әділет департаментінің мәліметінше, 3-үлгі, Alfa Romeo Stelvio және Lexus RX350.
АҚШ Әділет министрлігінің мөрі
Майкл Нагле / Блумберг
Гуд кейбір клиенттерді кепілдендірілген несие желісін алуға көндірді
Морган Стэнли
Әділет департаментінің мәліметінше, инвестициялық немесе зейнеткерлік шоттарды ашқан және басқа клиенттерден өз шоттарынан ақша аударуды сұраған.
Кем дегенде 12 клиент жалған мәлімдемелер мен жалған мәліметтер негізінде шамамен 7.2 миллион доллар инвестициялады, деп хабарлады Әділет департаменті.
Гуд алаяқтық схемасын 2012 жылдан бастап 2022 жылдың ақпанына дейін жүзеге асырды және өз әрекеттерін жасыру үшін клиент қаражатының бір бөлігін бұрынғы инвесторларды өтеу үшін пайдаланды, деп хабарлады Әділет департаменті.
«Бұл инвестициялық кеңесші кем дегенде оншақты клиенттің сенімін бұзып, 7 миллион доллардан астам ақшаны алды - ол тәуекелі төмен инвестицияларға кетеді деп уәде еткен ақшаны - қалтасын толтыруға, жылжымайтын мүлік, сәнді көліктер және демалыстар сатып алу үшін пайдаланды», - деді. АҚШ заңгері Майкл Исли. «Он жылға созылған алаяқтық ақыры аяқталды».
Гудтың адвокаты түсініктеме сұрауға жауап бермеді.
Good компаниясы Уилмингтонда (NC) орналасқан және 2012 жылдан 2022 жылға дейін Morgan Stanley-де тіркелген, BrokerCheck сәйкес, салалық өзін-өзі реттеуші Финра жүргізетін жалпыға қолжетімді дерекқор.
Morgan Stanley өкілі түсініктеме беруден бас тартты.
Әділет департаменті бұл істі тергеуге Ішкі кірістер қызметінің қылмыстық іздестіру бөлімі мен Ұлттық Ұлттық Қаржылық қылмыстарды тергеу бюросы көмектескенін айтты.
Good компаниясында BrokerCheck тізімінде қарастырылған екі клиент шағымы бар. Сәуір айында Финра оны реттеуші сұраған жазбаша куәлікке келуден бас тартқаны үшін саладан тыйым салды.
Осы жылдың басында Бағалы қағаздар және биржалар жөніндегі комиссия Гудқа қатысты азаматтық іс қозғады, оны миллиондаған клиенттерді алдады деп айыптады. ӘКК оның алданған клиенттерінің арасында жаңадан келген инвесторлар, зейнеткерлер және кішкентай балалардың жалғыз анасы бар екенін айтты. Комиссия өз талап-арызын 18 сәуірде Роли, NC федералдық сотына берді. Шілде айында федералды судья Гудке сот жазбаларына сәйкес кейінірек анықталатын ақшалай айыппұлды төлеуге бұйырды.
Эндрю Уэлшке хат жазыңыз [электрондық пошта қорғалған]
Дереккөз: https://www.barrons.com/advisor/articles/financial-advisor-morgan-stanley-fraud-scheme-51663335967?siteid=yhoof2&yptr=yahoo