АҚШ-тың Огайо штатының солтүстік округі бойынша прокурорының мәліметі бойынша, бұрынғы қаржылық кеңесші инвесторлардан 22 миллион доллар алдап кеткен Понци схемасын басқарғаны үшін шамамен 9.3 жылға бас бостандығынан айырылды.
Бес жыл ішінде Рэймонд Эркер кем дегенде 54 клиентке аннуитет ретінде бұрмаланған және кепілдендірілген ноталар ретінде берілген инвестицияларды сатқан; инвестициялар төмен тәуекелді және кепілдендірілген табысқа ие болды. Шындығында, Еркер және екі жауапкер клиенттің қаражатын өздерінің жеке банктік шоттарына және өздері бақылайтын компанияларға аударған. Бұрын схемаға көмектескен жауапкерлер кінәсін мойындады және осы жылдың басында сотталды.
Барронның кеңесшісінің фотосуреті; Dreamstime (2)
Cleveland.com жергілікті жаңалықтар сайтының хабарлауынша, олардың құрбандары арасында жесірлер, полиция қызметкерлері, машинистер және Еркердің достары мен отбасы мүшелері бар. бұл туралы хабарлады 50 тамызда Еркердің үкіміне 2-ге жуық адам қатысты.
Еркер инвесторлар үшін жалған веб-сайттар мен шот бойынша үзінді көшірме жасау арқылы өзінің теріс қылықтарын жасырған. Сонымен қатар, ол клиенттерге қоңырау шалу үшін байланыс орталықтарымен келісімшарт жасады. Бұрынғы Вестлейк, Огайо кеңесшісі ескі инвесторларды төлеу үшін жаңа инвесторлардың қаражатын пайдаланды, бұл «Понци схемасының айқындаушы сипаттамасы», Әділет департаменті хабарлады.
Билік Понци схемасын қалай және қашан анықтағаны сот құжаттарынан белгісіз.
«Мырза. Эркер елуден астам жәбірленушіні, олардың көпшілігі егде жастағы адамдарды, өмірлік жинақтары мен еңбекпен тапқан зейнеткерлік қорларына сенім артып, алдады, алдап, алдап жіберді, мұның бәрі ойдан шығарылған табыстың кепілді мөлшерлемесі мен тәуекелі төмен инвестициялар үшін», - деді АҚШ прокурорының бірінші көмекшісі Мишель. Baeppler мәлімдемесінде. Оның орнына Еркер өзіне сеніп тапсырылған ақшаны ысырап етіп, қаржылық күйзеліске ұшыратып, көпшілікті азапқа салды».
Еркердің адвокаты түсініктеме беру сұрауына жауап бермеді.
52 жастағы Эркер 1999 жылы кеңесші қызметін бастады және келесі 13 жыл ішінде тоғыз фирмада жұмыс істеді, соның ішінде Merrill Lynch, Lincoln Financial Advisors және LPL Financial. LPL компаниясы 2010 жылы компания енгізген жазбаға сәйкес Еркерді қатаң саясатты сақтамай клиенттен қарызға ақша алды деген айыппен жұмыстан шығарды. оның нормативтік жазбасы.
Эркер 2012 жылы Sageguard Wealth Management тіркелген инвестициялық кеңесші фирмасын ашты. Огайо штатының бағалы қағаздарды реттеушісі штаттың реттеуші құжаттарына сәйкес 2019 жылы Эркердің лицензиясы мен фирманың тіркелуінен айырды. Огайо бағалы қағаздар бөлімі Эркерді «жақсы іскерлік беделдің жоқтығын көрсететін және Огайодағы инвестициялық кеңесші өкіл лицензиясын тоқтата тұру немесе қайтарып алу үшін негіз болып табылатын» мәселелерді жарияламады деп айыптады. нормативтік жазба.
2020 жылы федералдық прокурорлар Эркерді алаяқтық, алаяқтықпен сөз байласу, ақшаны жылыстату және ант беру арқылы жалған мәлімдеме жасау үшін айыптады. Осы жылдың басында ол болды сотталған Кливлендтегі АҚШ округінің судьясы Дэн Полстердің алдындағы жеті күндік сот процесінен кейін. Әділет департаменті Огайо штатының бағалы қағаздарды реттеушісіне, АҚШ пошта инспекциясы қызметіне және Вестлейк полиция департаментіне тергеуге көмектескені үшін несие берді.
«Инвестицияның белгілі бір жолмен жүзеге асатынына кепілдік беретін кез келген адамнан күдіктеніңіз, өйткені барлық инвестициялар белгілі бір дәрежеде тәуекелге ие», - деді Огайо штатының бағалы қағаздар жөніндегі комиссары Андреа Сейдт мәлімдемесінде.
Эндрю Уэлшке хат жазыңыз [электрондық пошта қорғалған]
Дереккөз: https://www.barrons.com/advisor/articles/westlake-advisor-ponzi-prison-raymond-erker-51659637658?siteid=yhoof2&yptr=yahoo